2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（4）_第2页

　　D. 合并名称

　　【参考答案】A

　　13.目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。

　　A. 机构投资者

　　B. 非银行金融机构

　　C. 个人投资者

　　D. 证券公司

　　【参考答案】C

　　14.下列关于上市开放式基金的特点，错误的是()

　　A. 可以在交易所申购、赎回

　　B. 申购和赎回以现金进行

　　C. 对申购，赎回有规模上的限制

　　D. 可以在代销网点申购，赎回

　　【参考答案】A

　　15.基金资产净值是指基金资产总值减去()后价值

　　A. 基金负债

　　B. 证券基金的费用

　　C. 各类证券的价值

　　D. 基金应收的申购基金款

　　【参考答案】A

　　16.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A. 中国人民银行

　　B. 证券监督管理机构

　　C. 证券业协会

　　D. 财政部

　　【参考答案】B

　　17.投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

　　A. 份额转换

　　B. 非交易过户

　　C. 变更管理人业务D. 转托管业务

　　【参考答案】D

　　18.长期国债的偿还期一般为()。

　　A. 10 年以上

　　B. 5 年以上

　　C. 10 年

　　D. 15 年以上

　　【参考答案】A

　　19.对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。

　　A. 发行可转换债券

　　B. 引入战略投资者

　　C. 发行优先股

　　D. 发行普通股

　　【参考答案】C

　　20.我国证券基金行业的自律性组织是()。

　　A. 证券交易所

　　B. 中国证券投资基金业协会

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证监会

　　【参考答案】B

　　21.我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。

　　A. 中国人民银行股份

　　B. 股份制商业银行

　　C. 证券公司

　　D. 大型商业银行

　　【参考答案】D

　　22.若法定存款准备金为 r，原始存款为 D0，则简单货币乘数 m 为()

　　A. D0/r

　　B. 1/D0

　　C. r/D0

　　D. 1/r

　　【参考答案】D

　　23.目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值。

　　A. 每个交易日

　　B. 每三个交易日

　　C. 每两个交易日

　　D. 每五个交易日

　　【参考答案】A

　　24.关于沪深 300 指数，以下说法错误的是( )

　　A.指数计算采用派许加权法

　　B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标

　　C.其成分股原则上每三个月调整一次

　　D.基点为 1000 点【参考答案】C

　　25.世界上第一个股票交易所位于( )

　　A.安特卫普

　　B.伦敦

　　C.费城

　　D.阿姆斯特丹

　　【参考答案】D

　　26.下列不属于国际债券的主要投资者的是( )

　　A.自然人

　　B.各国政府

　　C.银行或其他金融机构

　　D.工商财团

　　【参考答案】B

　　27.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行( )

　　A.资金的募集和证券的登记

　　B.发行初始登记

　　C.证券制作

　　D.证券签章

　　【参考答案】A

　　28.下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是( )

　　A.只能采用代销方式

　　B.可采用公开招标方式

　　C.只能采用包销方式

　　D.可采用包销或代销方式

　　【参考答案】D

　　29.企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。

　　A.评估师事务所

　　B.保荐机构

　　C.会计师事务所

　　D.律师事务所

　　【参考答案】C

　　30.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

　　A.中国证券业协会

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.证券投资者保护基金有限责任公司

　　D.国家发展和改革委员会

　　【参考答案】B

　　31.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是()。

　　A.主办券商推荐并持续督导

　　B.应为高新技术企业

　　C.依法设立且存续满两年

　　D.具有持续经营能力【参考答案】B

　　32.在计算 VAR 的各种计算方法中，()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

　　A.德尔塔-正态分布法

　　B.蒙特卡罗模拟法

　　C.完全模拟法

　　D.局部估值法

　　【参考答案】B

　　33.外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。

　　A.利率期货

　　B.货币期货

　　C.欧洲期货

　　D.欧元期货

　　【参考答案】B

　　34.投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

　　A.银行账户

　　B.证券账户

　　C.结算账户

　　D.资金账户

　　【参考答案】B

　　35.典型的间接融资形式是与()发生信用关系。

　　A.银行

　　B.证券

　　C.信托

　　D.基金

　　【参考答案】A

　　36.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金