2019年证券从业资格证金融市场基础知识多项选择题（五）_第2页

　　A、对证券上市公司的管理

　　B、对证券交易行为的管理

　　C、对场内交易的证券商的管理

　　D、对投资者的管理

　　E、对证券咨询人员的管理

　　标准答案：ABC

　　24、参加场外交易的证券商包括(　　)

　　A、证券经纪商

　　B、会员证券商

　　C、非会员证券商

　　D、证券承销商

　　E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商

　　标准答案：BCDE

　　25、场外交易市场主要的交易对象包括(　　)

　　A、债券

　　B、股票

　　C、投资基金股份

　　D、权证

　　E、期货合约

　　标准答案：AC

　　26、场外自营买卖是指证券经营机构通过方式进行的证券交易(　　)

　　A、集中交易

　　B、竞价交易

　　C、柜台交易

　　D、直接洽谈成交

　　E、自由成交

　　标准答案：CD

　　27、信用评级机构就是专门负责的信用进行等级评定的机构(　　)

　　A、上市公司

　　B、投资公司

　　C、金融机构

　　D、证券

　　E、金融衍生产品

　　标准答案：CD

　　28、现代企业制度的最主要特征是制度(　　)

　　A、法人代表

　　B、法人财产

　　C、有限责任

　　D、董事会

　　E、经理负责

　　标准答案：BC

　　29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有(　　)

　　A、投资者接受程度

　　B、债券信用级别

　　C、利息支付方式和计息方式

　　D、债券市场价格

　　E、证券主管部门的管理和指导

　　标准答案：ABCE

　　30、债券风险主要有(　　)

　　A、公司亏损风险

　　B、市场价格波动风险

　　C、信用风险

　　D、财务风险

　　E、经营风险

　　标准答案：BC

　　31、证券发行市场主要由组成(　　)

　　A、立法机关

　　B、证监会

　　C、发行人

　　D、投资者

　　E、中介机构

　　标准答案：CDE

　　32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是(　　)

　　A、代理委托人从事证券投资

　　B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D、不从事法律行政法规禁止的其他行为

　　E、对用户保证本金不损失

　　标准答案：BCD

　　33、债券资本损益主要由债券的的比较关系决定(　　)

　　A、出售价格

　　B、买入价格

　　C、现价

　　D、到期偿还额

　　E、期货价格

　　标准答案：BC

　　34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户证券交易活动(　　)

　　A、委托

　　B、融资

　　C、融券

　　D、代理

　　E、集中

　　标准答案：BC

　　35、我国发展证券市场的指导方针是(　　)

　　A、稳定

　　B、法制

　　C、监管

　　D、自律

　　E、规范

　　标准答案：BCDE

　　36、上市公司信息披露的定期报告包括(　　)

　　A、年度报告

　　B、中期报告

　　C、季度报告

　　D、月度报告

　　E、临时报告

　　标准答案：AB

　　37、评价信息披露水平的标准包括(　　)

　　A、及时

　　B、有效

　　C、充分

　　D、定时

　　E、定量

　　标准答案：ABC

　　38、就世界而言，对证券商资格的认定有(　　)

　　A、特许制

　　B、登记制

　　C、批准制

　　D、集中制

　　E、完备制

　　标准答案：AB

　　39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____(　　)

　　A、国家利益

　　B、公司利益

　　C、团体利益

　　D、投资者个人利益

　　E、地方利益

　　标准答案：ACD

　　40、下列属于证券从业人员职业道德规范的(　　)

　　A、爱党爱国

　　B、正直诚信

　　C、勤免尽责

　　D、廉洁保密

　　E、自律守法

　　标准答案：BCDE

　　41、证券业从业人员的保证性行为主要有(　　)

　　A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

　　B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

　　C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

　　D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

　　E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密

　　标准答案：ABCDE

　　42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是(　　)

　　A、预期利息收入

　　B、市场利率

　　C、投资者人数

　　D、企业管理水平

　　E、资金量

　　标准答案：AB

　　43、从一般意义上来说，证券是(　　)

　　A、反映了一种权利义务关系

　　B、持有者的财产权利证明

　　C、证明或设定权利的书面凭证

　　D、表明持有人拥有某种特定权益

　　E、证明曾经发生过的行为

　　标准答案：CDE

　　44、凭证证券(　　)

　　A、有一定价值

　　B、在场外市场有不同交易价格

　　C、本身不能使持有人取得收入

　　D、又称无价证券

　　E、包括所有权凭证和债券凭证两大类

　　标准答案：CD

　　45、证券的票面要素主要有(　　)

　　A、持有人

　　B、标的物

　　C、标的物的价值

　　D、权利

　　E、义务

　　标准答案：ABCD

　　46、广义的有价证券包括(　　)