2019年证券从业资格证金融市场基础知识提分试题（10）_第8页

　　第54题诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　【正确答案】A

　　【答案解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　第55题下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　【正确答案】B

　　【答案解析】B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　第56题下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　【正确答案】C

　　【答案解析】根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　第57题任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　【正确答案】B

　　【答案解析】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　第58题()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

　　【正确答案】A

　　【答案解析】背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　第59题金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　【正确答案】B

　　【答案解析】违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　第60题背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

　　A.获取非法利润

　　B.获取合法利润

　　C.违背受托义务

　　D.遵守受托义务

　　【正确答案】A

　　【答案解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　1.证券、期货市场诚信建设工作包括(　　)。

　　Ⅰ.基本形成诚信制度规范体系

　　Ⅱ.推进了诚信数据平台建设

　　Ⅲ.始终保持违规惩戒高压态势

　　Ⅳ.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.用于回购交易的债券包括(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.中央银行票据

　　Ⅲ.政策性金融债券Ⅳ.企业中期票据

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.目前，我国国债包括(　　)。

　　Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债Ⅳ.熊猫债券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.优先股票的特征有(　　)。

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.以下关于股票的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种虚拟资本，无价证券

　　Ⅱ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等