2019年证券从业资格证金融市场基础知识提分试题（2）_第5页

　　C、100万元

　　D、200万元

　　正确答案：C

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　41、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

　　A、20人

　　B、40人

　　C、30人

　　D、10人

　　正确答案：C

　　【专家解析】外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。

　　42、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

　　A、1万元以上3万元以下

　　B、1万元以上5万元以下

　　C、3万元以上10万元以下

　　D、3万元以上20万元以下

　　正确答案：C

　　【专家解析】根据《人民共和国证券法》

　　43、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()。

　　A、10名;5人

　　B、20名;10人

　　C、30名;10人

　　D、30名;20人

　　正确答案：D

　　【专家解析】按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　44、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　45、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、20个

　　D、25个

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

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