2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模考试题（8）_第3页

　　41、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()人民币以上的注册资本。

　　A、300万元

　　B、500万元

　　C、100万元

　　D、200万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　42、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　正确答案： C

　　【专家解析】

　　43、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司债券条款中包含的赎回条款

　　B、公司债券条款中包含的返售条款

　　C、公司债券条款中包含的转股条款

　　D、在期货交易所交易的期货合约

　　正确答案： D

　　【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等

　　44、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正确答案： B

　　【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

　　45、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

　　A、[1998年1月1日]

　　B、[1998年4月1日]

　　C、[1999年1月1日]

　　D、[1999年4月1日]

　　正确答案： B

　　【专家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　46、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。

　　A、2个

　　B、3个

　　C、4个

　　D、5个

　　正确答案： B

　　【专家解析】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。

　　47、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。

　　A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

　　B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

　　C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%:同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

　　D、申

　　正确答案： A

　　【专家解析】申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

　　48、《人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。

　　A、私营合伙企业

　　B、私营独资企业

　　C、有限责任公司或股份有限公司

　　D、非法人组织形式

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

　　49、根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排,B股的股权登记日为()。(T日为公告刊登日)

　　A、T+1日

　　B、T+2日

　　C、T+3日

　　D、T+6日

　　正确答案： D

　　【专家解析】B股的股权登记日为T+6日。

　　50、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　A、同一性

　　B、真实性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。