2019年证券从业资格证金融市场基础知识高频考题（4）_第2页

　　C.证券公司借用客户资金，30 日内还清

　　D.法律规定的其他情形

　　【答案】C

　　【解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　14.我国证券交易所的决策机构是()。

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.监事会

　　D.总经理办公室

　　【答案】A

　　15.下列关于委托指令，说法正确的是()。

　　A.指令日期需要精确到小时

　　B.指令日期是客户委托买卖的日期

　　C.指令日期是客户填写委托单的具体时点

　　D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据

　　【答案】D

　　16.董事会秘书为证券公司的()。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　【答案】B

　　【解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

　　17.企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工具应当在()注册。

　　A.证券业协会

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.银行间市场交易商协会

　　【答案】C

　　18.下列属于货币衍生工具的是()。

　　A.股票指数期权

　　B.股票期货

　　C.利率互换

　　D.远期外汇合约

　　【答案】D

　　19.取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在《人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.最近 3 年未受过刑事处罚

　　【答案】D

　　【解析】取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书(1)已被机构聘用。(2)最近 3 年未受过刑事处罚。(3)不存在《人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　20.当前的总储蓄超过当前在资本上支出的参与者是()。

　　A.盈余资金

　　B.盈余单位

　　C.赤字资金

　　D.赤字单位

　　【答案】B

　　21.使混合工具的部分或全部现金流量随特定利率、汇率、价格或费率指数、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。()。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.独立衍生工具

　　【答案】C

　　22.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。

　　23.作为一种风险管理与控制方法，VAR 方法的特点包括。()。

　　I.考虑了不同组合的风险分散效应

　　II.结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　III.可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息

　　IV.允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B。

　　24.委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为()。

　　I.整数委托

　　II.市价委托

　　III.零数委托

　　IV.限价委托

　　A. Ⅰ、

　　Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

　　【】B。

　　【解析】按委托价格分类，可分为市价委托和限价委托。投资者发出委托指令的形式有当面委托、电话委托、函电委托、自助委托等形式。根据委托订单的数量整数和零数。

　　25.通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A.《证券市场基础知识》

　　B.《证券投资基金》

　　C.《证券交易》

　　D.《证券投资基金销售基础知识》

　　【答案】D

　　【解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　26.商业银行债券包括()

　　I.普通债券

　　II.小微企业专项金融债券

　　III.次级债券

　　IV.混合资本债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A。

　　27.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

　　A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　【答案】C

　　【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。