2019年证券从业资格证金融市场基础知识模考内训试卷（6）

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

　　A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、违反规定委托他人代为买卖证券

　　D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　2、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A、基金交易费

　　B、基金销售服务费

　　C、申购费

　　D、基金运作费

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

法律法规	2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规预测卷（一）	在线测试
	2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规预测卷（二）	在线测试
	2019年6月证券从业资格考试证券市场基本法律法规预测卷（三）	在线测试
金融市场基础知识	2019年6月证券从业资格考试金融市场基础知识预测卷（一）	在线测试
	2019年6月证券从业资格考试金融市场基础知识预测卷（二）	在线测试
	2019年6月证券从业资格考试金融市场基础知识预测卷（三）	在线测试

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　　3、某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于()。

　　A、直接融资

　　B、间接融资

　　C、吸收投资

　　D、民间借款

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　4、()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

　　A、A级债券

　　B、B级债券

　　C、C级债券

　　D、D级债券

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　5、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

　　A、证券公司

　　B、证券登记结算机构

　　C、商业银行

　　D、证券交易所

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　1、下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　2、下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。Ⅰ.潜在性Ⅱ.或然性Ⅲ.隐藏性Ⅳ.累积

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　3、有关现金流量表叙述正确的是()。Ⅰ.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况Ⅱ.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力Ⅲ.现金流量表的编制基础是收付实现制Ⅳ.现金流量表的编制基础是权责发生制

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　4、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor)Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见

　　5、股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.票面金额

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案-参考解析】：参加考试可见