2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（11）_第3页

　　A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　正确答案：D

　　【专家解析】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。

　　25、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

　　A、托管机构

　　B、证券公司

　　C、推广机构

　　D、结算托管部门

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

　　26、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A、证券交易所

　　B、证券登记结算机构

　　C、证券公司

　　D、证监会

　　正确答案：C

　　【专家解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　27、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布()。

　　A、成交金额最大的3个会员营业部的名称

　　B、股份统计信息

　　C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

　　D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

　　正确答案：B

　　【专家解析】应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;2.股份统计信息;3.本所认为应当公布的其他信息。

　　28、基金管理公司最核心的一项业务是()。

　　A、受托资产管理业务

　　B、社会基金管理业务

　　C、证券投资基金业务

　　D、企业年金管理业务

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　29、对于最低结算备付金比例，债券品种按()计收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。

　　30、股票价格与市场利率的关系是()。

　　A、利率提高，股票价格下降

　　B、利率与股票价格同方向变动

　　C、利率提高，股票价格上升

　　D、随机变动

　　正确答案：A

　　【专家解析】股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。

　　31、下列关于公开招标方式中的"荷兰式"招标的说法中，错误的是()。

　　A、标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B、标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C、标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D、标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　正确答案：C

　　【专家解析】在“荷兰式“招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　32、关于证券登记，下列说法不正确的是()。

　　A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记

　　B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

　　C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理

　　D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

　　正确答案：B

　　【专家解析】由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，是变更登记，而不是退出登记的定义。其他选项都对。

　　33、证券交易所的职能不包括()。

　　A、接受上市申请、安排证券上市

　　B、组织、监督证券交易

　　C、设立证券登记结算机构

　　D、为他人提供担保

　　正确答案：D

　　【专家解析】“为他人提供担保”是证券交易所不得从事的事项之一。

　　34、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　正确答案：C

　　【专家解析】考核投资者开立证券账户的地点。

　　35、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()。