2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（10）_第3页

　　正确答案：A

　　【专家解析】客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

　　27、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　A、新股发行人

　　B、新股发行主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算公司

　　正确答案：B

　　【专家解析】在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　28、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

　　A、承销购买方式

　　B、招标购买方式

　　C、同一价购买方式

　　D、支付购买方式

　　正确答案：B

　　【专家解析】在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

　　29、目前，我国证券交易所采取的组织形式是()。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、会员制

　　D、股东大会制

　　正确答案：C

　　【专家解析】我国证券交易所采取的组织形式是会员制。

　　30、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　正确答案：A

　　【专家解析】期限最短的交易品种是1天。

　　31、尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在()交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　正确答案：C

　　【专家解析】营业部经办人应在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，为其在交易系统中开通创业板交易业务。

　　32、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　A、证券业协会

　　B、证券公司

　　C、证监会

　　D、证券交易所

　　正确答案：D

　　【专家解析】考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　33、金融市场起着资金"蓄水池"的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

　　A、调节

　　B、配置

　　C、聚敛

　　D、反映

　　正确答案：C

　　【专家解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池“的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。

　　34、沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　A、除数修正法

　　B、派许加权方法

　　C、市值总价加权法

　　D、加权平均法

　　正确答案：B

　　【专家解析】沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　35、下列属于银行间债券市场特征的是()。

　　A、交易结算风险由交易双方自行承担

　　B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

　　C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

　　D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

　　正确答案：A

　　【专家解析】选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

　　36、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是()。

　　A、普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

　　B、股东每持有一份股份，就有一份表决权

　　C、对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　D、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权

　　正确答案：D

　　【专家解析】D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

　　37、证券公司发行债券应当由()制订方案。

　　A、发行人股东会

　　B、发行人董事会

　　C、发行人管理层

　　D、发行人聘请的主承销商

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。

　　38、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()。