2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（5）_第4页

　　C.证券自营业务

　　D.证券资产管理业务

　　67.下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。

　　A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　68.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5

　　69.股票属于以下( )类型的证券。

　　A.物权证券

　　B.债权证券

　　C.证权证券

　　D.权证证券

　　70.丙公司是家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为( )。

　　A.内资股

　　B.国家股

　　C.法人股

　　D.政策股

　　参考答案与解析

　　1.【答案】A

　　【解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。选项 A，增值税不属于，故本题选 A 选项。

　　2.【答案】D

　　【解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券;后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选 D选项。

　　3.【答案】C

　　【解析】考查存托凭证定义。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查基金认购和申购的概念区分。

　　5.【答案】A

　　【解析】中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。

　　6.【答案】A

　　【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般

　　原则包括：(1)股份公司只能用留存收益支付红利;(2)红利的支付不能减少其注

　　册资本;(3)公司在无力偿债时不能支付红利。故本题选 A 选项。

　　7.【答案】B

　　【解析】货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标。

　　8.【答案】B

　　【解析】私募基金合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于 100 万元且符合下列标准的单位或个人：净资产不低于 1000 万元的单位;金融资产不低 300 万元的个人或者最近 3 年年均收入不低于 50 万元的个人。

　　9.【答案】C

　　【解析】基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。

　　10.【答案】C

　　【解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。故本题选 C 选项。

　　11.【答案】C

　　【解析】票面价值，在股票票面上标明的金额，在初次发行时有一定参考意义。如果以面值作为发行价，称为“平价发行”;如果发行价格高于面值，称为“溢价发行”，溢价款列为公司资本公积金;发行价格低于面值，称为“折价发行”，我国不允许股票折价发行。因此，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。故本题选 C 选项。

　　12.【答案】D

　　【解析】优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。D 选项：优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。故本题选 D 选项。

　　13.【答案】B

　　【解析】2013 年 8 月，中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易;不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。

　　14.【答案】B

　　【解析】中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构 24 个月过渡期以达到法规要求。

　　15.【答案】B

　　【解析】考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故本题选 B 选项。

　　16.【答案】D

　　【解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。故本题选 D 选项。