2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（4）_第3页

　　A、参与优先股

　　B、累积优先股

　　C、可赎回优先股

　　D、股息率可调整优先股

　　49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是(　　)。

　　A、物质利益原则

　　B、经济效益原则

　　C、社会效益原则

　　D、人民利益原则

　　50、设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.

　　A、2.276

　　B、2.586

　　C、4.323

　　D、3.789

　　试题训练：

　　51、金融期货证券是一种(　　)

　　A、商品证券

　　B、资本证券

　　C、货币证券

　　D、凭证证券

　　52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的(　　)。

　　A、相对法

　　B、综合法

　　C、基期加权法

　　D、计算期加权法

　　53、我国发行国际债券始于20世纪(　　)初期。

　　A、60年代

　　B、70年代

　　C、80年代

　　D、90年代

　　54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的(　　)，供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。

　　A、证券买卖委托书

　　B、买卖成交报告单

　　C、指定交易协议书

　　D、交割单

　　55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.

　　A、0.50.4

　　B、0.50.5

　　C、0.40.4

　　D、0.40.5

　　56、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为(　　)。

　　A、股票股息

　　B、财产股息

　　C、负债股息

　　D、建业股息

　　57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由(　　)

　　A、所属证券公司不负责任，由其本人负责

　　B、所属证券公司承担全部责任

　　C、证券登记结算公司负连带责任

　　D、证券登记结算公司负全部责任

　　58、债券是由(　　)出具的。

　　A、投资者

　　B、债权人

　　C、债务人

　　D、代理发行者

　　59、根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：(　　)

　　A、5亿元

　　B、2亿元

　　C、5千万元

　　D、1亿元

　　60、封闭式基金的交易价格主要取决于(　　)。

　　A、基金总资产

　　B、基金净资产

　　C、供求关系

　　D、其他

　　试题训练：

　　61、证券经营机构按业务范围划分，可分(　　)。

　　A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等

　　B、证券专营机构与证券兼营机构

　　C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司

　　D、证券公司与证券商

　　62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.

　　A、9.43

　　B、8.43

　　C、10.11

　　D、8.69

　　63、证券投资基金的资金主要投向(　　)

　　A、实业

　　B、邮票

　　C、有价证券

　　D、珠宝

　　64、认股权证的认购期限一般为(　　)。

　　A、2-10年

　　B、3-10年

　　C、两周到30天

　　D、两周到60天

　　65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为(　　)。

　　A、随时偿还

　　B、任意偿还

　　C、到期偿还

　　D、定期偿还

　　66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是(　　)

　　A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

　　B、有权部门批准设立的金融机构

　　C、有权部门批准设立的境内证券经营机构

　　D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

　　67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们(　　)的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。

　　A、普遍

　　B、规范

　　C、绝对稳定

　　D、比较稳定

　　68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了(　　)

　　A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

　　B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

　　C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

　　D、《证券市场禁入暂行规定》

　　69、金融期货的交易对象是(　　)。

　　A、金融商品

　　B、金融商品合约

　　C、金融期货合约

　　D、金融期权

　　70、证券公司自营业务必须使用(　　)。

　　A、自有资金和依法筹集的资金

　　B、借入资金和自有资金

　　C、借入资金和依法筹集的资金

　　D、融入资金和自有资金

　　答案

　　(1)B (2)A (3)C (4)D (5)D (6)B (7)B (8)A