2019证券从业资格证金融市场基础知识经典练习（7）_第3页

　　11、下列选项中，属于系统风险的是( )。

　　I 市场风险

　　II 利率风险

　　III 信用风险

　　IV 流动性风险

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.III、IV

　　D.II、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。选项C、D属于非系统风险。

　　12、关于证券公司次级债务的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.分为长期次级债和短期次级债务

　　Ⅱ.证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务

　　Ⅲ.借入期限在3个月以上(含3个月)2年以下(不含2年)的次级务为短期次级债务

　　Ⅳ.短期次级债务不计入净资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　以上说法均正确。

　　13、有限售条件股份包括()

　　Ⅰ.外资持股

　　Ⅱ.国家持股

　　Ⅲ. 人民币普通股

　　Ⅳ.境外上市外资股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　有限售条件股份包括：国家持股、国有法人持股、其他内资持股、外资持股。

　　无限售条件股份包括：人民币普通股，即A股;境内上市外资股，即B股;境外上市外资股，如H股。

　　14、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。

　　Ⅰ信用衍生工具

　　Ⅱ 利率衍生工具

　　Ⅲ 货币衍生工具

　　Ⅳ股权类产品的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具。

　　15、未上市流通股份包括()

　　Ⅰ.优先股

　　Ⅱ.募集法人股份

　　Ⅲ. 发起人股份

　　Ⅳ.境内上市外资股

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　未上市流通股份包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其他。已上市流通股份包括：A股、B股、境外上市外资股。

　　16、欧洲债券的特点是( )分别属于不同的国家

　　I 主管部门

　　II 发行者

　　III 发行地点

　　IV 面值货币

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　欧洲债券的特点是发行者、发行地点、面值货币分别属于不同的国家。

　　17、中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。

　　I 场所和设施

　　II 登记

　　III 存管

　　IV 结算

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　18、下列各项中，()可以作为被套期保值的工具。

　　Ⅰ. 股票

　　Ⅱ. 谷物

　　Ⅲ. 美元

　　Ⅳ. 汇率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　库存商品、持有至到期投资、可供出售金融资产、贷款、长期借款、预期商品销售、预期商品购买、对境外经营净投资等，如符合相关条件，均可作为被套期保值的项目。

　　19、资产证券化根据证券化产品的属性分类，可以分为()

　　Ⅰ.股权型证券化

　　Ⅱ.债权型证券化

　　Ⅲ. 混合型证券化

　　Ⅳ.债券组合证券化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　资产证券化根据证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化、混合型证券化。

　　20、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括(　)。

　　Ⅰ股票

　　Ⅱ 可转换债券

　　Ⅲ 剩余期限超过365天低于397天的债券

　　Ⅳ 信用等级在AAA级以下的企业债券

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅲ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　目 前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在397天以内(含397天)的 债券。④期限在1年以内(含1年)的债券回购。⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据。⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。⑦中 国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。②可转换债券。③剩余期限超过397天的 债券。④信用等级在AAA级以下的企业债券。⑤国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-I级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥流通受限的证 券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

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