2019证券从业资格证金融市场基础知识经典练习（5）_第3页

　　12、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏债型基金

　　III 股债平衡型基金

　　IV 灵活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金。

　　13、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务( )

　　I 协助办理开户手续

　　II 接受委托为投资者进行证券买卖

　　III 提供期货行情信息

　　IV 提供交易设施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　介绍经纪商不能接受委托为投资者进行证券买卖。

　　14、证券交易所的监管职能不包括( ) 。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　15、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互换

　　II 信用联结票据

　　III 信用互换

　　IV 保证金互换

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

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