2019证券从业资格证金融市场基础知识经典练习（4）

　　[选择题]

　　1、贴现债券的发行属于()。

　　A.平价方式

　　B.溢价方式

　　C.折价方式

　　D.都不是

　　正确答案是：C

　　解析

　　贴现债券的发行属于折价方式

　　2、股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的()。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.参与性

　　正确答案是：C

　　解析

　　股票可以通过依法转让而变现的特性，是股票的流动性。

　　3、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()

　　A.金融债券

　　B.企业债券

　　C.次级债券

　　D.公司债券

　　正确答案是：A

　　解析

　　央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。

　　4、政府债券市场上最主要的投资工具是( )。

　　A.收益债券

　　B.普通债券

　　C.国债

　　D.政府保证债券

　　正确答案是：C

　　解析

　　国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。

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　　5、资信评级机构和资产评估机构属于证券()机构。

　　A.销售

　　B.营业

　　C.服务

　　D.咨询

　　正确答案是：C

　　解析

　　证 券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证 券服务业务的机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验

　　6、投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )

　　A.申报

　　B. 开户

　　C.委托

　　D.交割

　　正确答案是：C

　　解析

　　投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。

　　7、( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　正确答案是：B

　　解析

　　根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　8、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

　　A.委托与受托的关系

　　B.管理与被管理的关系

　　C.相互制衡的关系

　　D.监督与被监督的关系

　　正确答案是：A

　　解析

　　基金份额持有人与托管人之间是委托与受托的关系。

　　9、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.中国银监会

　　正确答案是：C

　　解析

　　在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

　　10、一行三会体现我国金融业( )格局。

　　A.混业监管

　　B.分业监管

　　C.集中统一

　　D.分散管理

　　正确答案是：B

　　解析

　　“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。

　　11、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.外资股

　　D.境外股

　　正确答案是：C

　　解析

　　外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　12、申请证券投资咨询从业资格注册资本为()万元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正确答案是：B

　　解析

　　申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机 构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的 通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件

　　13、证券的发行市场属于( )

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.资本市场

　　D.证券市场

　　正确答案是：A

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　14、“新三板”主要经营范围是组织安排()股份的公开转让。

　　A.上市股份公司

　　B.有限责任公司

　　C.国有企业

　　D.非上市股份公司

　　正确答案是：D

　　解析

　　“新三板”主要经营范围是组织安排非上市股份公司股份的公开转让。

　　15、有关委托方式，说法不正确的是()。

　　A.可分为柜台委托和非柜台委托

　　B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

　　C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

　　D.口头委托是较为普遍的委托方式

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券委托的形式分为柜台委托和非柜台委托，非柜台委托又分为电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

　　16、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是()。

　　A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B.自发行之日起10年内不得赎回

　　C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D.期限在15年以上

　　正确答案是：C

　　解析

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　17、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.伦敦

　　B. 纽约

　　C.华盛顿

　　D.阿姆斯特丹

　　正确答案是：D

　　解析

　　世界上第一个股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　18、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

　　A.发行量加权股价指数

　　B.金融股发行量加权股价指数

　　C.电子股发行量加权股价指数

　　D.产业分类股价指数

　　正确答案是：A

　　解析

　　中 国台湾证券交易所发行量加权股价指数。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行 量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股 价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　19、( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　正确答案是：B

　　解析

　　我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　20、设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币()元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　正确答案是：C

　　解析

　　设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币2亿元。