2019证券从业资格考试金融市场基础知识巩固练习题（11）

　　1、证券的清算和交收统称为()

　　A.证券结算

　　B.证券清算

　　C.证券交收

　　D.证券委托

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券的清算和交收统称为证券结算。

　　2、 场内市场在固定场所进行交易活动，一般指的是()

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.店头交易

　　D.柜头市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　场内交易市场，又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场。

　　3、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　4、OTC市场又称为()。

　　A.全国中小企业股份转让系统

　　B.交易所市场

　　C.场外交易市场

　　D.集中交易市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　场外交易市场，即OTC市场，又称为柜台交易市场或店头市场。

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　　5、通过证券从业资格考试后，( )没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正确答案是：C，

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　6、资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和()

　　A.境外资产证券化

　　B.离岸资产证券化

　　C.国外资产证券化

　　D.国际资产证券化

　　正确答案是：B，

　　解析

　　资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

　　7、《人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证 券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司 债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　8、上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算 。

　　A.流通股数

　　B.市值

　　C.发行数

　　D.面值

　　正确答案是：C，

　　解析

　　上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　9、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.审批制

　　D.许可制

　　正确答案是：B，

　　解析

　　会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

　　10、1988年以前，我国国债采用()方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.银行管理部门

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　正确答案是：C，

　　解析

　　1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式

　　11、金融市场的基本功能是()。

　　A.货币资金融通功能

　　B.资源配置功能

　　C.经济调节功能

　　D.定价功能

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融市场的基本功能是货币资金融通功能

　　12、上海证券交易所成立的时间是()。

　　A.1992年10月

　　B.1990年11月

　　C.1993年12月

　　D.1986年7月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　1990年11月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。

　　13、()与资本市场、货币市场、保险市场一起构成了现代金融市场。

　　A.股票市场

　　B.黄金市场

　　C.信托市场

　　D.融资租赁市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　信托市场与资本市场、货币市场、保险市场一起构成了现代金融市场。

　　14、我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为()。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.8年

　　D.12年

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为5年。

　　15、指数基金比较适合于下列()的资金投资。

　　A.社会闲资

　　B.对冲基金

　　C.激进的投资者

　　D.社保基金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　由于指数基金收益率的稳定性，投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

　　16、 中国证券业协会是()。

　　A.事业单位法人

　　B.公司法人

　　C.社会团体法人

　　D.企业法人

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。

　　17、相对其他类型的金融风险而言，()的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险

　　B.汇率风险

　　C.购买力风险

　　D.利率风险

　　正确答案是：A，

　　解析

　　市 场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的 基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　18、( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　A.社会公众股

　　B.法人股

　　C.外资股

　　D.国家股

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。