2019证券从业资格考试金融市场基础知识巩固练习题（7）

　　选择题]

　　1、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

　　A.扩散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不确定性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。

　　2、证券发行市场又称为( )。

　　A.货币市场

　　B.一级市场

　　C.二级市场

　　D.有形市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　3、整个证券市场的核心是()。

　　A.证券发行人

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

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　　4、推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。

　　A.存款准备金制度

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场政策

　　D.存款派生机制

　　正确答案是：A，

　　解析

　　同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

　　5、普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加()行使表决权。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.公司职工大会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股票股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

　　6、证券业协会监事长由( )选举产生。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.会员大会

　　D.监事会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券业协会监事长由会员大会选举产生。

　　7、发行市场又被称为()

　　A.初级市场

　　B.二级市场

　　C.流通市场

　　D.场内市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场又被称为一级市场、初级市场。

　　8、股权分置改革主要是消除()的流通制度差异。

　　A.有限售条件股份和无限售条件股份

　　B.国有股和外资股

　　C.境内上市外资股和境外上市外资股

　　D.流通股和非流通股

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股权分置改革主要是消除流通股与非流通股的流通制度差异。

　　9、( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A.经营风险

　　B.流动性风险

　　C.信用风险

　　D.财务风险

　　正确答案是：A，

　　解析

　　经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　10、()是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

　　A.可交换债券

　　B.可转换债券

　　C.资产证券化

　　D.信用违约互换

　　正确答案是：C，

　　解析

　　资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

　　11、金融市场的非物质化体现为()

　　A.现代金融市场是信息市场

　　B.金融市场是一个自由竞争的市场

　　C.证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动

　　D.金融市场具有价格的一致性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融市场的非物质化首先体现为证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动;其次体现在“纸张”上，金融资产的交易不一定发生实物的转手，常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。

　　12、( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　A.风险分散

　　B.风险对冲

　　C.风险转移

　　D.风险规避

　　正确答案是：B，

　　解析

　　风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　13、()俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。

　　A.证券实名制

　　B.结算参与人制度

　　C.净额结算制度

　　D.货银对付

　　正确答案是：D，

　　解析

　　货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。

　　14、累积优先股票是指()股息累积发放的优先股票。

　　A.当年

　　B.历年

　　C.累计自前一年

　　D.累计自后一年

　　正确答案是：B，

　　解析

　　累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票

　　15、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A.对冲

　　B.实物交割

　　C.现金交割

　　D.转手交易

　　正确答案是：A，

　　解析

　　在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　16、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度，体现了金融衍生工具基本特征的()。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度，体现了金融衍生工具基本特征的不确定性。

　　17、()是金融衍生工具市场最显著的特征之一。

　　A.风险性

　　B.虚拟性

　　C.高收益性

　　D.杠杆性

　　正确答案是：D，

　　解析

　　杠杆性是金融衍生工具市场最显著的特征之一。