2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题（4）_第3页

　　第1题：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解题思路：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证等。

　　本题考查重点：教材的第二章第二节：机构投资者

　　第2题：金融市场按照金融要求权的期限划分为()。

　　I.货币市场

　　II. 资本市场

　　III. 债券市场

　　IV. 股票市场

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解题思路：金融市场按照金融要求权的期限划分为货币市场和资本市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。

　　本题考查重点：教材的第一章第一节：金融市场的分类

　　第3题：中央银行参与金融市场的目的是( )。

　　I.实现国家货币政策

　　II.以获取稳定收益

　　III.向地方政府发放贷款

　　IV.稳定货币调节经济

　　A： I 、II、III、IV

　　B：I、II、IV

　　C：II、III

　　D：I、III、IV

　　答案：D

　　解题思路：在参与金融市场运作过程中，中央银行不以营利为目的，而是以调控宏观经济运行以及实施宏观经济政策为己任。

　　本题考查重点：教材的第一章第一节：全球金融体系的主要参与者

　　第4题：我国金融期货交易所的结算会员，按照业务范围分为()。

　　Ⅰ.特别结算会员

　　Ⅱ.交易结算会员

　　Ⅲ.全面结算会员

　　Ⅳ.部分结算会员

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解题思路：我国金融期货交易所的结算会员，按照业务范围分为特别结算会员、交易结算会员、全面结算会员。

　　本题考查重点：教材的第五章第二节：金融期货的主要交易制度

　　第5题：中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券( )。

　　I.长期政府债券

　　II.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

　　III.中央银行股票

　　IV.国债

　　A： II、III

　　B：III、IV

　　C：I、II

　　D：II、IV

　　答案：A

　　解题思路：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。

　　第一类是中央银行股票。在一些国家(例如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。

　　第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

　　本题考查重点：教材的第二章第二节：机构投资者

　　第6题：按基金的投资标的划分( )。

　　I .债券基金

　　II .股票基金

　　III .货币市场基金

　　IV .综合型基金

　　A： I 、III

　　B：I、 II

　　C：I、 II、 III

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：C

　　解题思路：证券投资基金的分类方法：

　　(一)按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金

　　(二)按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

　　(三)按基金的投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等

　　(四)按基金的资产配置划分，可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等

　　(五)按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金

　　(六)按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金

　　本题考查重点：教材的第五章第一节：证券投资基金的分类方法

　　第7题：股价平均数的种类有( )。

　　Ⅰ.简单算术股价平均数

　　Ⅱ.加权股价平均数

　　Ⅲ.指数平均数

　　Ⅳ.修正股价平均数

　　A： Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解题思路：股票价格平均数反映一定时点上市场股价的绝对水平，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

　　本题考查重点：教材的第三章第三节：股票价格指数的编制步骤和方法

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