2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（10）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.股票应载明的事项主要包括( )。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司成立的日期

　　Ⅲ.股票种类

　　Ⅳ.票面金额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.D【解析】《人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

　　2.基金份额持有人履行的义务主要有( )。

　　Ⅰ.遵守基金契约

　　Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定费用

　　Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任

　　Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】基金份额持有人履行的义务主要有：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律法规及基金契约规定的其他义务。

　　3.按基础资产的来源分类，权证分为( )。

　　Ⅰ.认股权证

　　Ⅱ.备兑权证

　　Ⅲ.认购权证

　　Ⅳ.认沽权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　3.B【解析】按基础资产的来源分类，权证分为认股权证和备兑权证。按照持有人的权利划分，权证可分为认购权证和认沽权证。

　　4.享有优先认股权的股东可以( )。

　　Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票

　　Ⅱ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

　　Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票

　　Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.A【解析】享有优先认股权的股东可以有三种选择：(1)行使此权利来认购新发行的普通股票。(2)将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬。(3)不行使此权利而听任其过期失效。

　　5.下列( )是影响基金份额净值的因素。

　　Ⅰ.基金资产净值

　　Ⅱ.基金资产总值

　　Ⅲ.基金负债

　　Ⅳ.基金总份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　5.C【解析】基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值和基金份额净值计算公式如下：基金资产净值=基金资产总值-基金负债;基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额。由这两个公式可以看出，题干所述四项都影响基金份额净值。

　　6.《人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】“对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资”属于基金管理人的职责。

　　7.我国的公司债券和企业债券的区别有( )。

　　Ⅰ.发行主体的范围不同

　　Ⅱ.发行方式以及发行的审核方式不同

　　Ⅲ.担保要求不同

　　Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.D【解析】我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：(1)发行主体的范围不同。(2)发行方式以及发行的审核方式不同。(3)担保要求不同。(4)发行定价方式不同等。

　　8.在证券市场起中介作用的机构主要有( )。

　　Ⅰ.证券登记结算机构

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所，资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。

　　9.被认定为市场禁入者的人员( )。

　　Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员

　　Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务

　　Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事

　　Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务。

　　10.证券公司的监管制度包括( )。

　　Ⅰ.以诚信与资质为标准的市场准入制度

　　Ⅱ.以净资本为核心的风险监控与预警制度

　　Ⅲ.合规管理制度

　　Ⅳ.信息报送与披露制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

　　11.中央银行的主要职能包括( )。

　　Ⅰ.发行的银行

　　Ⅱ.政府的银行

　　Ⅲ.银行的银行

　　Ⅳ.流通的银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.C【解析】中央银行有以下职能：发行的银行、政府的银行、银行的银行。

　　12.私募发行的对象有( )。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.B【解析】私募发行又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

　　13.会员制证券交易所设有的机构有( )。

　　Ⅰ.董事会

　　Ⅱ.理事会

　　Ⅲ.会员大会

　　Ⅳ.监察委员会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.A【解析】会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设有会员大会、理事会和监察委员会。

　　14.下列关于股票分割与合并的说法中，不正确的是( )。

　　Ⅰ.从事实上说，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

　　Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

　　Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

　　Ⅳ.股票不论是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.C【解析】股票分割又称拆股、拆细，是将l股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为l股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。从事实上说，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降，理由：股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买;股票合并则常见于低价股。

　　15.关于政府债券的特征，下列说法中正确的有( )。

　　Ⅰ.政府债券是国家信用的体现，安全性高

　　Ⅱ.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易

　　Ⅲ.政府债券收益比较稳定

　　Ⅳ.可以享受免税待遇

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　15.A【解析】政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好，所以，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。故第Ⅱ项错误。

　　16.委托指令有多种形式，根据委托价格限制有( )。

　　Ⅰ.高价委托

　　Ⅱ.市价委托

　　Ⅲ.限价委托

　　Ⅳ.低价委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　16.C【解析】委托指令有多种形式，根据委托价格限制有市价委托和限价委托。

　　17.金融自由化的主要内容包括( )。

　　Ⅰ.取消对存款利率的最高限额

　　Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

　　Ⅲ.放松外汇管制

　　Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.B【解析】金融自由化的主要内容包括：(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。

　　18.金融风险对微观经济的影响包括( )。

　　Ⅰ.增大了交易和经营管理成本

　　Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

　　Ⅲ.可能会降低部门生产率

　　Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.D【解析】金融风险对微观经济的影响包括：(1)可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失，影响着投资者的预期收益，增大了交易和经营管理成本。(2)可能会降低部门生产率和资金利用率。第Ⅱ项属于金融风险对宏观经济的影响。

　　19.证券交易程序中，需要开立的账户包括( )。

　　Ⅰ.证券账户

　　Ⅱ.资金账户

　　Ⅲ.存款账户

　　Ⅳ.交易账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　19.D【解析】开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况;资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

　　20.公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。公司合并应遵循的程序为( )。

　　Ⅰ.公司董事会拟定公司合并方案，订立合并协议

　　Ⅱ.公司股东会作出决议

　　Ⅲ.编制资产负债表及财产清单

　　Ⅳ.通知、公告债权人，办理登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.D【解析】公司合并应遵循下列程序：(1)公司董事会拟定公司合并方案。(2)订立合并协议。(3)公司股东会作出决议。(4)编制资产负债表及财产清单。(5)通知、公告债权人。(6)办理登记。

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