2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（5）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。

　　Ⅰ.权益类证券大宗交易

　　Ⅱ.债券大宗交易

　　Ⅲ.专项资产管理计划收益权份额协议交易

　　Ⅳ.公司债券交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等;债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。

　　2.下列关于金融期权的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

　　Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

　　Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

　　Ⅳ.当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利，即在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履该行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

　　3.证券市场监管的意义包括( )。

　　Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

　　Ⅱ.维护市场良好秩序的需要

　　Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

　　Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3.B【解析】证券市场监管的意义包括：保障广大投资者合法权益的需要;维护市场良好秩序的需要;发展和完善证券市场体系的需要;证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　4.金融市场联系的两端分别是( )。

　　Ⅰ.政府

　　Ⅱ.投资者

　　Ⅲ.储蓄者

　　Ⅳ.金融机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　4.A【解析】金融市场一边连着储蓄者，另一边连着投资者。

　　5.货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有( )。

　　Ⅰ.长期利率

　　Ⅱ.短期利率

　　Ⅲ.基础货币

　　Ⅳ.货币供应量

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　5.A【解析】货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。Ⅰ项和Ⅲ项属于各国中央银行通常采用的操作目标。

　　6.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势表现在( )。

　　Ⅰ.金融机构的去杠杆化

　　Ⅱ.金融监管的改革

　　Ⅲ.国际金融合作的进一步加强

　　Ⅳ.金融秩序的稳定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.C【解析】2007年开始的美国次级贷款危机，最终演变成了一场全球金融危机和经济危机。这场危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深入的认识，全球金融市场都在深刻反思，各国(地区)金融监管部门纷纷采取必要的措施防止危机进一步扩大。在此背景下，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在以下几个方面：(1)金融机构的去杠杆化。(2)金融监管的改革。(3)国际金融合作的进一步加强。

　　7.证券市场的自律性组织包括( )。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.中国证监会

　　Ⅳ.证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　7.C【解析】证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会。

　　8.我国的政策性金融机构包括( )。

　　Ⅰ.国家开发银行

　　Ⅱ.中国进出口银行

　　Ⅲ.中国农业银行

　　Ⅳ.中国农业发展银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.C【解析】我国的政策性金融机构包括三家政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。

　　9.下列关于固定收益证券综合电子平台的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.由深圳证券交易所设置

　　Ⅱ.与集中竞价交易系统平行

　　Ⅲ.固定收益平台设立交易商制度

　　Ⅳ.由上海证券交易所设置

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】固定收益证券综合电子平台是由上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、独立的固定收益市场体系。故Ⅱ项和Ⅳ项正确，Ⅰ项错误。固定收益平台设立交易商制度，符合条件的上海证券交易所会员和其他合格投资者可以申请交易商资格。故Ⅲ项正确。

　　10.上海证券交易所的连续竞价时间为( )。

　　Ⅰ.9：O0—11：O0

　　Ⅱ.9：30—11：30

　　Ⅲ.l3：30—15：30

　　Ⅳ.l3：O0—15：O0

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】上海证券交易所集合竞价时间为交易日的上午9：15～9：25;连续竞价时间为9：30～11：30，13：00～15：O0。

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