2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考练习题（9）

　　1.送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

　　A.资本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.实收资本

　　【正确答案】B

　　2.证券交易内幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.发行人的董事

　　B.持有公司3%以上股份的股东

　　C.公司的实际控制人

　　D.保荐人

　　【正确答案】B

　　3.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)进行信用评级。

　　A.承销人

　　B.投资人

　　C.信用增级机构

　　D.信用评级机构

　　【正确答案】D

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　　4.在金融产品和服务零售领域中，(　　)是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

　　A.合法性

　　B.适当性

　　C.合理性

　　D.原则性

　　【正确答案】B

　　5.可以免纳个人所得税的是(　　)。

　　A.债券利息

　　B.红利

　　C.国债

　　D.股息

　　【正确答案】C

　　6.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为(　　)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【正确答案】C

　　7.记名股票的特点不包括(　　)。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.转让相对复杂或受限制

　　D.安全性较差

　　【正确答案】D

　　8.我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括(　　)。

　　A.国债

　　B.公司债

　　C.地方政府债

　　D.资产证券化证券

　　【正确答案】C

　　9.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

　　B.证券市场的形成得益于股份制的发展

　　C.证券市场的形成得益于公司制的发展

　　D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

　　【正确答案】C

　　10.(　　)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

　　A.上证50指数

　　B.上证90指数

　　C.上证100指数

　　D.上证180指数

　　【正确答案】D

　　11.取得证券业从业资格的人员，如果属(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在我国《证券法》第132条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

　　【正确答案】D

　　12.债券的(　　)是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

　　A.偿还性

　　B.流动性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　【正确答案】C

　　13.通常情况下，证券的风险与预期收益(　　)。

　　A.成反比

　　B.成正比

　　C.没关系

　　D.以上说法都不正确

　　【正确答案】B

　　14.传统理论认为.汇率下降，即本币升值，则(　　)。

　　A.不利于出口而有利于进口

　　B.不利于进口而有利于出口

　　C.不利于出口，不影响进口

　　D.不影响进口，不利于出E1

　　【正确答案】A

　　15.(　　)的持有者是股份公司的基本股东。

　　A.优先股

　　B.普通股

　　C.蓝筹股

　　D.绩优股

　　【正确答案】B

　　66.场外市场价格决定的主要方式是(　　)。

　　A.公开竞价

　　B.连续竞价

　　C.集合竞价

　　D.协商议价

　　【正确答案】D

　　17.(　　)常被政府用作弥补赤字的主要方式。

　　A.发行国债

　　B.增加税收

　　C.向中央银行借款

　　D.动用历年结余

　　【正确答案】A

　　18.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中(　　)品种最为活跃。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　【正确答案】C

　　19.目前，凭证式国债发行完全采用(　　)的发行方式。

　　A.包销

　　B.承购包销

　　C.代销

　　D.公开招标

　　【正确答案】B

　　20.1975年10月，利率期货产生于(　　)。

　　A.伦敦证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.芝加哥期货交易所

　　【正确答案】D