2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题（4）

　　1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.一揽子股票的远期合约

　　D.单个股票的远期合约

　　2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　3.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　4.1944 年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。

　　A.伦敦

　　B.纽约

　　C.东京

　　D.华盛顿

　　5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。

　　A.股票市场融资

　　B.债券市场融资

　　C.风险投资融资

　　D.商业信用融资

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　　6.股份公司只能以(　　)支付红利。

　　A.留存收益

　　B.其他资本公积

　　C.资本公积

　　D.专项储备

　　7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是(　　)。

　　A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标

　　B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标

　　C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标

　　D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

　　8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是(　)。

　　A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于 50 万元

　　B.净资产不低于 1000 万元的单位

　　C.金融资产不低于 200 万元的个人

　　D.最近 2 年年均收入不低于 50 万元的个人

　　9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是(　　)。

　　A.原中国银监会

　　B.中央银行

　　C.中国证券业协会

　　D.原中国保监会

　　10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是(

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　11. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。

　　A.相互依赖

　　B.相互促进

　　C.相互竞争

　　D.相互制衡

　　12. 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

　　B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

　　13. 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于(　　)。

　　A.信用风险

　　B.结算风险

　　C.市场风险

　　D.操作风险

　　14. 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

　　A.国家税收部门

　　B.证券公司

　　C.中国结算公司

　　D.证券交易所

　　15. 证券金融公司组织形式一般为( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限责任公司

　　16.境外上市外资股的构成部分不包括( )。

　　A.H 股

　　B.N 股

　　C.B 股

　　D.S 股

　　17. ( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　18. 资产证券化起源于( )。

　　A.希腊

　　B.英国

　　C.美国

　　D.德国

　　19. 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向(　　)股东配售，且配售比例应当相同。

　　A.全部股东

　　B.配售当日登记在册的

　　C.股权登记日登记在册的

　　D.目前登记在册的所有

　　20. 股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一