2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题（3）

　　1.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。

　　A.增值税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　2.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是(　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　3.(　)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　A.证券凭证

　　B.国外凭证

　　C.存托凭证

　　D.流通凭证

　　4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是(　　)。

　　A.申购

　　B.认购

　　C.购买

　　D.赎回

　　5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是(

　　A.中间业务

　　B.表外业务

　　C.表内业务

　　D.其他业务

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　　6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是(　)。

　　A.两者均需承担偿还责任

　　B.两者均需承担投资回报责任

　　C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要

　　D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

　　7.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是(　)。

　　A.最终目标

　　B.中介目标

　　C.操作目标

　　D.货币供应量

　　8.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是(　　)。

　　A.一般性货币政策工具

　　B.选择性货币政策工具

　　C.创新性货币政策工具

　　D.其他货币工具

　　9.下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是(　　)。

　　A.创业板市场具有前瞻性.高风险、监管严格的特点

　　B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

　　C.高科技企业更易于在主板上市

　　D.主板市场上市条件比较低

　　10.以下对证券投资者描述错误的是(　)。

　　A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过 50%

　　B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

　　C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

　　D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

　　11.人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFI1 的主要区别不包括(　　)。

　　A.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司

　　C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

　　D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理

　　12.全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括(

　　A.谨慎性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.长期性

　　13.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括( )。

　　A.银行存款

　　B.外国政府债券

　　C.国债

　　D.企业(公司)债

　　14.按照《人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括( )。

　　A.合法

　　B.安全

　　C.谨慎

　　D.高效

　　15. 自律性组织包括证券交易所和( )。

　　A.证券信用评级机构

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.会计师事务所

　　16.( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券自营业务

　　D.证券资产管理业务

　　17.下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。

　　A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　18.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5