2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题（9）

　　1、(　　)，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　参考答案：B

　　参考解析： 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　2、关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的(　　)日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析： 上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的【第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

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　　3、银行发行债券，会_______货币，使存款_______。(　　)

　　A.发散;增加

　　B.发散;缩减

　　C.回笼;增加

　　D.回笼;缩减

　　参考答案：D

　　参考解析： 银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。

　　4、(　　)经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　参考答案：C

　　参考解析： 2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

　　5、(　　)是金融风险传导的基础。

　　A.金融市场联动性

　　B.资产配置活动

　　C.投资者心理与预期的变化

　　D.信息技术发展

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融市场联动性是金融风险传导的基础。

　　6、混合资本债券如果同时出现最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近(　　)个月内未向普通股股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。

　　A.6

　　B.12

　　C.28

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析： 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。

　　7、经营证券经纪业务已满(　　)年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金【第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　8、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务，要求核心资本充足率不低于(　　)。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　参考解析： 商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：①实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小;②核心资本充足率不低于4%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近三年没有重大违法、违规行为。

　　9、(　　)，美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

　　A.1904年

　　B.1905年

　　C.1906年

　　D.1907年

　　参考答案：D

　　参考解析： 1907年，美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

　　10、(　　)，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

　　A.2010年10月19日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29日

　　参考答案：A

　　参考解析： 2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

　　11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：D

　　参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　12、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是(　　)。

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

　　参考答案：B

　　参考解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最犬成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　13、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行(　　)，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利

　　A.管价格、调效率、控规模

　　B.管价格、调节奏、控规模

　　C.管价格、调效率、控质量

　　D.管价格、调节奏、控质量

　　参考答案：B

　　参考解析：核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利。

　　14、基金类机构投资者的分类有(　　)。

　　A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金

　　B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金

　　C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金

　　D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金

　　参考答案：D

　　参考解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。

　　15、美国的公司投资者所得优先股股利中有(　　)可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　参考答案：B

　　参考解析：美国的公司投资者所得优先股股利中有70%可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。

　　16、一般来说，若一国国际收支连续出现__________，政府为平衡国际收支会采取__________国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.顺差;提高

　　D.顺差;降低

　　参考答案：A

　　参考解析;一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。

　　17、对于关键期限国债，竞争性招标结束后(　　)分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：对于关键期限国债，竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。

　　18、美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过(　　)人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：B

　　参考解析：美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过100人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。

　　19、中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定之一是：具备(　　)年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，两个交易日后开通交易权限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　因为创业板风险较高，所以中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定-e..--是：具备两年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，两个交易日后开通交易权限。

　　20、证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在(　　)个工作日内向公司住所地证监局报告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。