2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题（8）

　　单项选择题

　　1、参与证券投资的金融机构可以分为(　　)。

　　A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 参与证券投资的金融机构可以分为证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构。

　　2、融资需要付出成本，保障也要付出成本，投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的，其体系方式不包括(　　)。

　　A.有些金融工具的价格体现为一定的利率，如存款利率、贷款利率等

　　B.有些金融工具的价格直接表示为市场价格，如股票价格、债券价格、外汇价格等

　　C.有些金融工具的价格既以市场价格显示，又含有一定的利率，如债券既有挂牌价格，又标有一定的票面利率

　　D.有些金融工具的价格体现为一定的汇率，如国际汇率、本币汇率等

　　参考答案：D

　　参考解析：融资需要付出成本，保障也要付出成本，投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的。①有些金融工具的价格体现为一定的利率，如存款利率、贷款利率等;②有些金融工具的价格直接表示为市场价格，如股票价格、债券价格、外汇价格等;③有些金融工具的价格既以市场价格显示，又含有一定的利率，如债券既有挂牌价格，又标有一定的票面利率。

　　3、在我国国债的发展历程中，实物券柜台市场主导时期是(　　)。

　　A.1950～1958年

　　B.1981～1987年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国国债的发展历程中，实物券柜台市场主导时期为1988～1991年。

2019年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库	抢先试用
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺，加入证券从业资格证学习群：695634736   ，更有老师答疑解惑！

　　4、在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于(　　)。

　　A.1990～1993年

　　B.1993～1995年

　　C.1996～2000年

　　D.2001～2004年

　　参考答案：D

　　参考解析： 在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于2001～2004年。

　　5、证券投资者主要分为(　　)。

　　A.机构投资者和居民投资者

　　B.企业投资者和居民投资者

　　C.机构投资者和个人投资者

　　D.企业投资者和个人投资者

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

　　6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后(　　)个工作日内向公司住所地证监局备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。

　　7、关于基金资产估值，下列说法错误的是(　　)。

　　A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

　　B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

　　C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

　　D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

　　参考答案：B

　　参考解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。

　　8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：B

　　参考解析：在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内发行股票;超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

　　9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为(　　)个月。

　　A.1～3

　　B.2～3

　　C.3～8

　　D.5～10

　　参考答案：B

　　参考解析：在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为2～3个月。

　　11、关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为(　　)亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　参考答案：B

　　参考解析：关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　12、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合名下金融资产不低于人民币(　　)万元的个人投资者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　参考答案：C

　　参考解析：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。

　　13、(　　)，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　参考答案：B

　　参考解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　参考解析：以报告期成交股数(或总股本)为权数的指数称为派许指数，其计算公式为：加权股

　　15、理事会是证券交易所的决策机构，每届任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构。理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会设监察委员会，每届任期3年。

　　16、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　　)。

　　A.盈利性、稳定性和流动性

　　B.盈利性、稳定性和固定性

　　C.盈利性、安全性和固定性

　　D.盈利性、安全性和流动性

　　参考答案：D

　　参考解析：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。

　　17、我国《证券法》规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　18、我国混合资本债券的发行期限在__________年以上，发行之日起__________年内不得赎回。(　　)

　　A.10;10

　　B.10;15

　　C.15;10

　　D.15;15

　　参考答案：C

　　参考解析：我国混合资本债券期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权，若发行人未行使赎回权可以适当提高混合资本债券的利率。

　　19、债券的主要的结算方式包括(　　)。

　　A.纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付

　　B.到期兑付、提前兑付、见款付券、券款对付

　　C.到期兑付、见券付款、分期兑付、券款对付

　　D.纯券过户、见券付款、分期兑付、券款对付

　　参考答案：A

　　参考解析：债券结算方式是指在债券结算业务中，债券的所有权转移或权利质押与相应结算款项的交收这两者执行过程中的不同制约形式。主要的结算方式包括纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种。

　　20、(　　)年以上的债券为长期债券。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：按照到期期限分类，一年以下的债券为短期债券，1年以上、10年以下(包括10年)的债券为中期债券，10年以上的债券为长期债券。