2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题（3）

　　政府发行证券的品种一般是( )。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.可转换债券

　　D.商业票据

　　参考答案：B

　　参考解析：政府发行证券的品种一般仅限于债券，即政府债券。

　　被认为是低风险投资工具的是()。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.货币市场基金

　　D.衍生证券投资基金

　　参考答案：C

　　参考解析：货币市场基金被认为是低风险投资工具。A 项，股票的投资风险较高;B 项，债券的投资风险相对较小，但比货币市场基金的风险高;D 项，衍生证券投资基金属于衍生产品，风险较高。

　　中国证券业协会的章程由()制定。

　　A.董事会

　　B.会员大会

　　C.中国证监会

　　D.监察委员会

　　参考答案：B

　　参考解析：解析：会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成，会员大会的职权包括：(1)制定和修改章程;(2)审议理事会工作报告和财务报告;(3)审议监事会工作报告;(4)选丼和罢免会员理事、监事;(5)决定会费收缴标准;(6)决定协会的合并、分立、终止; 7)决定咨询委员会设立、注销、更名; 8)决定其他应有会员大会审议的事项。

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　　证券金融公司开展转融通业务，应当以( )的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。

　　A.客户

　　B.自己

　　C.股东

　　D.投资人

　　参考答案：B

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通与用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，

　　募集人才能偿付本息。

　　A.不低于 100%

　　B.不高于 80%

　　C.不低于 70%

　　D.不高于 50%

　　参考答案：A

　　参考解析：解析：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后，偿付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能偿付本息。

　　证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为的是( )。

　　A.托管

　　B.存管

　　C.证券转移

　　D.证券回购

　　参考答案：B

　　中期票据发行业务中,()。

　　A 投资者可以向发行人逆向询价

　　B 投资者可以向主承销商逆向询价

　　C 主承销商可以向投资者逆向询价

　　D 发行人可以向主承销商逆向询价

　　答案：C

　　在我国证券交易所的证券交易中,不受 10%涨跌幅限制的是()。

　　A 首日上市的证券

　　B 已上市基金

　　C 已上市 B 股

　　D 已上市 A 股

　　答案：A

　　7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。

　　A 股票基金

　　B 债券基金

　　C 货币市场基金

　　D 认股权证基金

　　答案：C

　　在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户

　　A. 中国人民银行

　　B. 中国结算公司沪深分公司

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：B

　　关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()

　　A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位

　　B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍

　　C. 我国在买入证券时可采用零数委托

　　D. 可分为整数委托和零数委托

　　正确答案：C

　　下列有关证券除权除息的说法中，错误的是(　　)。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　参考答案：C

　　参考解析： 从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

　　在资本市场上占有重要地位的国债是(　　)。

　　A.无期限国债

　　B.长期国债

　　C.国库券

　　D.短期国债

　　参考答案：B

　　参考解析： 长期国债是指偿还期限在10年或l0年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要的地位。

　　互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换(　　)的金融交易。

　　A.证券

　　B.负债

　　C.现金流

　　D.资产

　　参考答案：C

　　参考解析： 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

　　货币市场基金的英文缩写是(　　)。

　　A.OTC

　　B.MMF

　　C.CPI

　　D.LOF

　　参考答案：B

　　参考解析： 货币市场基金(简称MMF)是指投资于货币市场上短期(1年以内，平均期限120天)有价证券的一种投资基金。A项是场外交易市场的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。

　　下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是(　　)。

　　A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币

　　C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。

　　证券金融公司应当每(　)个交易日结束后，公布转融资余额。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。