2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题（2）

　　1.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。

　　A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

　　B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

　　C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

　　D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

　　2.地方政府一般债券的期限为()。

　　A.1 年、2 年、3 年、5 年

　　B.1 年、3 年、5 年、7 年

　　C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

　　D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

　　3.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立()以上。

　　A.1 年

　　B.6 个月

　　C.2 年

　　D.3 年

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　　4.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担

　　保人提供担保。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　5.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为()，

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.债券基金

　　6.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　7.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%～1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　8.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为()。

　　A.申购

　　B.认购

　　C.购买

　　D.赎回

　　9.对()而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.货币基金

　　D.债券基金

　　10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起，进行投机交

　　易的客户某一合约单边持仓限额为()手。

　　A.600

　　B.1 200

　　C.2 000

　　D.5 000

　　11.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在()年以内。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.金融期权的主要风险指标 Delta=(

　　A.期权价格变化/期权标的证券价格变化

　　B.期权标的证券变化/期权价格变化

　　C.期权价格变化/无风险利率变化

　　D.无风险利率变化/期权价格变化

　　3.下列关于金融期权的说法错误的是()。

　　A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系

　　B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系

　　C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系

　　D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系

　　14.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为()。

　　A.股权类权证、债券类权证以及其他权证

　　B.认股权证和备兑权证

　　C.认购权证和认沽权证

　　D.平价权证、价内权证和价外权证

　　15.()描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

　　A.名义值法

　　B.敏感性分析方法

　　C.波动性测量

　　D.VAR 方法

　　16.按照风险因素划分，金融风险不包括()。

　　A.经济风险

　　B.市场风险

　　C.信用风险

　　D.流动性风险

　　17.全面的风险管理的含义不包括()。

　　A.全过程的风险管理

　　B.全部风险的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　18.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

　　A.扩散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不确定性

　　19.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　20.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

　　A.基金资产总值

　　B.基金负债

　　C.基金份额净值

　　D.基金资产净值