2019年证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题（4）_第2页

　　【例题·历年真题】关于国债公开招标方式中“荷兰式”和“美国式”招标，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　Ⅱ.“荷兰式”招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　Ⅲ.“美国式”招标中，标的为利率，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率

　　Ⅳ.“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』第Ⅱ项，“荷兰式”招标中，标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，中标机构均按发行价格承销。

　　【例题·历年真题】下列关于国债销售价格的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

　　Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

　　Ⅲ.目前，财政部要求国债承销商以中标价格分销国债

　　Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』第Ⅲ项说法有误，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。

　　【例题·历年真题】经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是(　)。

　　Ⅰ.北京 Ⅱ.上海 Ⅲ.浙江省 Ⅳ.深圳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』2011～2013年，经国务院批准，上海市、浙江省、广东省、深圳市等地区试点在国务院批准的额度内自行发行债券，但仍由财政部代办还本付息。

　　【例题·历年真题】下列关于金融债券的说法，错误的是(　)。

　　A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券

　　B.商业银行可以发行金融债券

　　C.保险公司次级债务也属于金融债券

　　D.非银行金融机构不可以发行金融债券

　　『正确答案』D

　　『答案解析』非银行金融机构也可以发行金融债券，D的说法有误。

　　【例题·历年真题】证券公司住所地(　)对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定。

　　A.银监局

　　B.证监局

　　C.财政局

　　D.人民政府

　　『正确答案』B

　　『答案解析』中国证监会派出机构对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项作出核准或者不予批准的书面决定：对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内做出决定。

　　【例题·历年真题】公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后(　)个工作日内报中国证监会备案。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.10

　　『正确答案』A

　　『答案解析』公司债券采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。

　　【例题·历年真题】短期融资券发行前的信息披露，发行文件至少应包括(　)。

　　Ⅰ.发行公告

　　Ⅱ.募集说明书

　　Ⅲ.信用评级报告和跟踪评级安排

　　Ⅳ.法律意见书

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』四个说法都正确。

　　【例题·历年真题】中小非金融企业发行集合票据应披露(　)。

　　Ⅰ.集合票据债项评级

　　Ⅱ.各企业主体信用评级

　　Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级

　　Ⅳ.内幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

　　【例题·历年真题】根据《证券公司次级债管理规定》，证券公司次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在(　)个月内完成首期发行，剩余债券应在(　)个月内完成发行。

　　Ⅰ.6

　　Ⅱ.12

　　Ⅲ.24

　　Ⅳ.36

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

　　【例题·历年真题】国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，除债券发行申请报告、募集说明书、经审计的财务报表及附注外，还应提交的材料有(　)。

　　Ⅰ.为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况

　　Ⅱ.拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件

　　Ⅲ.该国际开发机构所在国家或地区政府同意在中国境内发行人民币债券的文件

　　Ⅳ.按照《人民共和国律师法》执业的律师出具的法律意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应提交以下材料：人民币债券发行申请报告;募集说明书;近3年经审计的财务报表及附注;人民币债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明;为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况;拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件;按照《人民共和国律师法》执业的律师出具的法律意见书;与本期债券相关的其他重要事项。

　　【例题·历年真题】买断式回购和质押式回购的区别是(　)。

　　Ⅰ.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

　　Ⅱ.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

　　Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

　　Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方。买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券。

　　【例题·历年真题】证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　)。

　　A.成交

　　B.过户

　　C.交收

　　D.清算

　　『正确答案』C

　　『答案解析』债券的交收就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。

　　【例题·历年真题】中国人民银行指定办理银行间债券登记，托管与结算的机构有(　)。

　　Ⅰ.中国银行

　　Ⅱ.上海清算所

　　Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司

　　Ⅳ.陆金所

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』债券托管是指债券投资人基于对债券托管机构的信任，将其所拥有的债券委托托管人进行债权登记、管理和权益监护的行为。当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)，以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。

　　【例题·历年真题】依据《中国人民银行信用评级管理指导意见》，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为(　)。

　　Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料

　　Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级

　　Ⅲ.同被评对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果

　　Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段争揽业务

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级这个说法是正确的，不符合题意。

　　【例题·历年真题】下列各项中，属于净额集中清算的结算方式的是(　)。

　　A.见券付款

　　B.纯券过户

　　C.中央对手方结算

　　D.券款对付

　　『正确答案』C

　　『答案解析』我国银行间债券市场的清算结算机制主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款和见款付券3种方式;而后者采用“中央对手方”的结算方式。

　　【例题·历年真题】转入证券交易所市场的国债，可于完成转托管(　)上市交易。

　　A.第五个交易日

　　B.当日

　　C.下一交易日

　　D.第三个交易日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』转托管证券T+1日(即次一交易日)到账，投资者可在转入证券商处委托卖出。

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