2019年证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题（1）_第2页

　　【例题·历年真题】中央银行是代表一国政府(　)的重要机构。

　　Ⅰ.发行法偿货币　　Ⅱ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.创造利润　　　　Ⅳ.实施金融监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』中央银行是代表一国政府发行货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。

　　【例题·历年真题】金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款是(　)。

　　A.超额准备金

　　B.中央票据

　　C.存款准备金

　　D.国库券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查存款准备金的概念。存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款。

　　【例题·历年真题】在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是(　)。

　　A.货币需求

　　B.虚拟货币

　　C.货币供给

　　D.名义货币

　　『正确答案』C

　　『答案解析』Ms是货币供应量。

　　【例题·历年真题】一般性货币政策工具属于调节货币(　)的工具。

　　A.总量

　　B.流通速度

　　C.价格

　　D.流通范围

　　『正确答案』A

　　『答案解析』一般性货币政策工具属于调节货币总量的工具。

　　【例题·历年真题】在西方货币政策传导机制理论中，用M→E→I→Y表示早期货币学派的货币政策传导机制的过程，其中E、I分别表示(　)。

　　Ⅰ.货币供给　 Ⅱ.支出

　　Ⅲ.总收入 　　Ⅳ.投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』E表示支出，I表示投资。

　　【例题·历年真题】证券市场是(　)。

　　A.有价证券的发行市场

　　B.有价证券发行与交易的市场

　　C.有价证券投资者博弈的二级市场

　　D.有价证券的交易市场

　　『正确答案』B

　　『答案解析』狭义的资本市场专指发行和流通股票、债券、基金等有价证券的市场，也称证券市场。

　　【例题·历年真题】我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是(　)。

　　A.1978～1992年

　　B.1993～1998年

　　C.1981～1990年

　　D.1999年至今

　　『正确答案』B

　　『答案解析』我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是1993～1998年。

　　【例题·历年真题】以下属于我国场外交易市场的有(　)。

　　Ⅰ.区域股权市场

　　Ⅱ.券商柜台市场

　　Ⅲ.创业板市场

　　Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』场外市场包括全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、区域性股权交易市场和证券公司主导的柜台市场。

　　【例题·历年真题】以下关于中小企业板块市场的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.2004年5月批准成立

　　Ⅱ.于上海证券交易所设立

　　Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

　　Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

　　【例题·历年真题】以下属于证券交易所职能的有(　)。

　　Ⅰ.决定证券价格

　　Ⅱ.提供证券交易场所和设施

　　Ⅲ.对上市公司进行监管

　　Ⅳ.管理和公布市场信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』证券交易所的职能包括：

　　(1)提供证券交易的场所和设施;

　　(2)制定证券交易所的业务规则;

　　(3)接受上市申请、安排证券上市;

　　(4)组织、监督证券交易;

　　(5)对会员进行监管;

　　(6)对上市公司进行监管;

　　(7)设立证券登记结算机构;

　　(8)管理和公布市场信息;

　　(9)中国证监会许可的其他职能。

　　【例题·历年真题】报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称(　)。

　　A.订单驱动市场

　　B.竞价市场

　　C.经纪商市场

　　D.做市商市场

　　『正确答案』D

　　『答案解析』做市商制度也叫报价驱动制度，是指做市商向市场提供双边报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

　　【例题·历年真题】公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』申请股票上市，公开发行股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例10%以上。

　　【例题·历年真题】下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是(　)。

　　A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

　　B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

　　C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公司统一监管，股东人数不可以超过200人

　　D.全国股份转让系统实行主办券商制度

　　『正确答案』C

　　『答案解析』股票在全国股份转让系统挂牌的公司为非上市公众公司，股东人数可以超过200人。

　　【例题·历年真题】关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是(　)。

　　A.应为高新技术企业

　　B.主办券商推荐并持续督导

　　C.具有持续经营能力

　　D.依法设立且存续满两年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件：

　　①依法设立且存续期满2年。

　　②业务明确，具有持续经营能力。

　　③公司治理机制健全，合法规范经营。

　　④股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。

　　⑤主办券商推荐并持续督导。

　　⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　【例题·历年真题】在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币(　)亿元的条件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　『正确答案』A

　　『答案解析』所谓参与人制度，主要是指最近一期经审计净资产不少于人民币500万元、或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。

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