第 13 题：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。
Ⅰ.零息债券
Ⅱ.实物债券
Ⅲ.附息债券
Ⅳ.息票累积债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。零息债券又称贴现债券。
第 14 题：香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括( )几类。
Ⅰ.金融业股票
Ⅱ.公用事业股票
Ⅲ.房地产业股票
Ⅳ.其他工商业股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解析：香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括金融业股票、公用事业股票、房地产业股
票和其他工商业股票几类。
第 15 题：可交换公司债券的交割方式有( )。
Ⅰ.股票交割
Ⅱ.现金交割
Ⅲ.混合交割
Ⅳ.虚拟交割
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：可交换公司债券的交割方式有股票交割、现金交割、混合交割。
第 16 题：以下关于委托指令撤销的说法，正确的是( )。
Ⅰ.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
Ⅱ.在委托未成交之前，客户无权变更和撤销委托
Ⅲ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以撤销
Ⅳ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：D
解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托;证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
第 17 题：关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，()应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。
I.财政部
II.商务部
III.发改委
IV.证监会
A.I、II
B.II、III
C.I、IV
D.III、IV
答案：C
解析：财政部、证监会依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查，资产评估机构及其注册资产评估师应当予以配合。
第 18 题：上海证券交易所买断式回购的交易按照()原则进行。
Ⅰ两次成交
Ⅱ 两次清算
Ⅲ一次成交
Ⅳ一次清算
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：A
解析：上海证券交易所买断式回购的交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。
第 19 题：我国混合资本债券的基本特征包括()。
Ⅰ. 期限在 15 年以上
Ⅱ. 发行之日起 5 年不得赎回
Ⅲ. 到期若发行人核心资本充足率低于 4%，可以延期支付利息
Ⅳ. 清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：我国混合资本债券发行之日起 10 年不得赎回。
第 20 题：一般不需要资产作担保的债券是( )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券
Ⅳ.一般公司发行的公司债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：一般不需要资产作担保的债券是政府债权、金融债券和少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券。
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