2018年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（7）_第3页

　　41.股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，(　　)可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.证监会

　　答案： A

　　解析：股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　42.下列属于证券市场上重要的中介机构的是(　　)。

　　A.资产评估事务所

　　B.证券公司

　　C.投资咨询公司

　　D.会计师事务所

　　答案： B

　　解析：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

　　43.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　答案： C

　　解析：按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

　　44.贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性(　　)。

　　A.越弱

　　B.越强

　　C.无关

　　D.不确定

　　答案： B

　　解析：β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。

　　45.股东会对公司特别决议事项需要经代表(　　)以上表决权的股东通过。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.百分之十

　　答案： B

　　解析：《人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。

　　46.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是(　　)。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中央登记所

　　C.中国金融期货交易所

　　D.中国结算所

　　答案： A

　　解析：中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

　　47.(　　)是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　A.投资性资本流动

　　B.投机性资本流动

　　C.国际证券投资

　　D.保值性资本流动

　　答案： B

　　解析：投机性资本流动是国际短期资本流动的一种，它是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　48.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　答案： A

　　解析：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　49.下列(　　)经济现象会引起股票市场的行情看涨。

　　A.央行宣布增发长期建设用国债

　　B.人民币汇率上升

　　C.宏观经济发展数据低于预期

　　D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

　　答案： D

　　解析：财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

　　50.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院财政部

　　答案： B

　　解析：对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。

　　二、组合选择题

　　51.下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是(　　)。

　　I.潜在亏损是有限的 II.潜在亏损是无限的

　　III.潜在盈利是有限的 IV.潜在盈利是无限的

　　A.II、IV

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、III

　　答案： C

　　解析：从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的;相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。

　　52.下列哪些因素变动会影响债券到期收益率(　　)。

　　I.债券市场价格　II.市场利率　III.计息方式　IV.票面利率

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： B

　　解析：到期收益率的影响因素主要有以下四个：①票面利率;②债券市场价格;③计息方式;④再投资收益率。

　　53.中国银行间金融衍生品市场集中于(　　)。

　　I.上海证券交易所 II.深圳证券交易所

　　III.全国银行间同业拆借中心 IV.上海股权托管交易中心

　　A.III、IV

　　B.III

　　C.II、III

　　D.I、II

　　答案： B

　　解析：中国银行间衍生品市场主要集中于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)。交易中心于2005年6月15日推出债券远期交易;2005年8月15日，开展银行间远期外汇交易;2006年2月9日开始人民币利率掉期交易;4月24日推出外汇掉期业务;2007年4月6日推出利率互换交易;2011年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。

　　54.银行间债券市场上回购业务的类型包括(　　)。

　　I.质押式回购业务 II.买断式回购业务

　　Ⅲ.开放式回购业务 IV.抵押式回购业务

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务;二是买断式回购业务;三是开放式回购业务。

　　55.按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是(　　)。

　　I.证券交易所 II.证券业协会

　　III.证券服务机构 IV.证券登记结算机构

　　A.II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II

　　答案： C

　　解析：按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。第III项属于证券市场中介机构。

　　56.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括(　　)。

　　I.证券登记结算机构收入 II.证券登记结算机构收益

　　Ⅲ.证券投资收益 IV.结算参与人证券交易金额的一定比例

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、

　　D.I、II、III

　　答案： B

　　解析：不包括证券投资收益。

　　57.交易型开放式指数基金的特征包括(　　)。

　　I.被动投资的指数型基金

　　II.独特的实物申购、赎回机制

　　III.独特的现金申购、赎回机制

　　IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　A.II、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　答案： B

　　解析：交易型开放式指数基金(ETF)是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

　　58.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。

　　I.信息公开披露制度 II.信息报送制度

　　III.董事会会议内容公开制度 IV.年报审计监管

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： B

　　解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

　　59.在自营业务运作流程方面，以下说法正确的是(　　)。

　　I.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

　　II.自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

　　III.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

　　IV.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： A

　　解析：董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。

　　60.下列关于债券票面价值的说法中，错误的是(　　)。

　　I.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　II.票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　III.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　IV.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：I项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额;II项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;III项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。