2018年证券从业资格考试金融市场基础知识考前模拟题(9)

　　金融市场基础知识

　　[选择题]

　　1、转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例()。

　　A.增加

　　B.减少

　　C.不变

　　D.根据公司盈利而定

　　正确答案是：C，

　　解析

　　转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司股份比例均未发生变化。

　　2、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为( )，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.2.5

　　正确答案是：A，

　　解析

　　马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

　　3、()对发行人发行证券进行推荐和辅导，协助发行人建立严格的信息披露制度，督促公司遵守上市规定等。

　　A.证券承销制度

　　B.证券保荐制度

　　C.证券投资顾问服务

　　D.证券登记制度

　　正确答案是：B，

　　解析

　　保荐制度对发行人发行证券进行推荐和辅导，协助发行人建立严格的信息披露制度，督促公司遵守上市规定等。

　　4、1988年以前，我国国债采用()方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.银行管理部门

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　正确答案是：C，

　　解析

　　1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式

　　5、1984年1月，新设()，至此，中央银行制度的基本框架初步确立。

　　A.中国银行

　　B.中国工商银行

　　C.中国农业银行

　　D.中国人民银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　1984年1月，新设中国工商银行，中国人民银行过去承担的工商信贷和储蓄业务由中国工商银行专业经营，至此，中央银行制度的基本框架初步确立。

　　6、相对于普通股票来说，优先股票的股息收益()，风险()。

　　A.稳定、大

　　B.不稳定、小

　　C.稳定、小

　　D.不稳定、大

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象

　　7、证券公司基于互联网或移动通讯网络证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的服务方式是( )。

　　A.自助终端委托

　　B.网上委托

　　C.传真委托

　　D.人工电话委托

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司基于互联网或移动通讯网络证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的服务方式是网上委托。

　　8、资金总是流向最有发展潜力，能够为投资者带来最大利益的部门和企业，这体现了金融市场的()功能。

　　A.风险再分配

　　B.财富再分配

　　C.资源配置

　　D.调节功能

　　正确答案是：C，

　　解析

　　资金总是流向最有发展潜力，能够为投资者带来最大利益的部门和企业，这体现了金融市场的资源配置功能，使有限的资源能够得到合理的利用。

　　9、下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是( )。

　　A.潜在性

　　B.或然性

　　C.隐藏性

　　D.累积性

　　正确答案是：B，

　　解析

　　宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性的特征。或然性属于外汇风险的特征。

　　10、()年9月，我国第一只开放式基金诞生。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　正确答案是：B，

　　解析

　　2001年9月，我国第一只开放式基金华安创新诞生。

　　11、证券存管一般是指将证券交给()保管。

　　A.证券公司

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.保荐机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券存管一般是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管。

　　12、证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

　　A.证券实名制

　　B.货银对付的交收制度

　　C.净额结算制度

　　D.统一结算制度

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

　　13、开放性基金所特有的风险是()

　　A.技术风险

　　B.利率风险

　　C.巨额赎回风险

　　D.市场风险

　　正确答案是：C，

　　解析

　　开放性基金所特有的风险是巨额赎回风险。

　　14、股票是一种资本证券，它属于()

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　正确答案是：C，

　　解析

　　尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　15、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

　　A.累积性

　　B.隐藏性

　　C.或然性

　　D.潜在性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　16、中国证券业协会成立于()

　　A.1989年5月

　　B.1990年10月

　　C.1991年8月

　　D.1995年6月

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中国证券业协会成立于1991年8月。

　　17、基金管理人与托管人之间是( )关系。

　　A.相互依赖

　　B.相互促进

　　C.相互竞争

　　D.相互制衡

　　正确答案是：D，

　　解析

　　基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

　　18、CDS指的是()

　　A.利率互换

　　B.金融期货合约

　　C.信用违约互换

　　D.可转换公司债券

　　正确答案是：C，

　　解析

　　CDS指的是信用违约互换，IRS指的是利率互换。

　　19、()提供的是中央银行与商业银行“一对一”的交易模式，针对性强。

　　A.公开市场操作

　　B.选择性工具

　　C.补充性工具

　　D.常备借贷便利

　　正确答案是：D，

　　解析

　　考察的是常备借贷便利的特点。

　　常备借贷便利提供的是中央银行与商业银行“一对一”的交易模式，针对性强。

　　20、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集()的公司股本。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中短期

　　D.长期稳定

　　正确答案是：D，

　　解析

　　对股份有限公司而言，发行优先股可以清偿公司债务，能够筹集长期稳定的公司股本。

　　21、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明汇率风险具有()。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

　　22、证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()制定。

　　A.中国证监会

　　B.人民银行

　　C.国务院证券监督管理机构和有关主管部门

　　D.中国银监会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。

　　23、()对股票价格的影响较复杂，既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。

　　A.市场利率

　　B.财政政策

　　C.国际收支状况

　　D.通货膨胀

　　正确答案是：D，

　　解析

　　通货膨胀对股票价格的影响较复杂，既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。

　　24、银行业金融机构可以用()买卖政府债券和金融债券。

　　A.盈利资金

　　B.自有资金

　　C.受托资金

　　D.客户存款

　　正确答案是：B，

　　解析

　　银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。

　　25、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于( )。

　　A.2亿元

　　B.3亿元

　　C.5亿元

　　D.8亿元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。

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