2018证券从业资格考试金融市场基础知识复习试题（3）_第3页

　　31.普通股股东的义务有(　)。

　　I.应当遵守法律、行政法规和公司章程

　　Ⅱ.依法行使股东权利

　　Ⅲ.不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益

　　Ⅳ.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案： D

　　考试网解析：我国《公司法》第二十条规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

　　32.关于股票的内在价值，下列说法正确的有(　)。

　　I.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变

　　Ⅱ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　Ⅲ.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

　　Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案： D

　　考试网解析：I项，国际经济形势的变化、国内宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化

　　33.赋予普通股股东优先认股权的主要意义有(　)。

　　I.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能有足额认购

　　Ⅳ.增加公司的募集基金

　　A.I、Ⅱ B.Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、IV D.I、Ⅲ

　　考试网答案： A

　　考试网解析：优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。赋予股东优先认股权的目的主要有两个：①能保证普通股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。

　　34.下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有(　)。

　　I.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　Ⅱ.控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东

　　Ⅲ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十

　　Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案：B

　　考试网解析：Ⅱ项，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　35.关于股票上网发行资金申请程序，下列说法正确的有(　)。

　　I.发行结束后，主承销商完成上网发行新股股东的股份登记

　　Ⅱ.会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

　　Ⅲ.申购期间由中国结算公司分公司对申购资金进行冻结

　　Ⅳ.申购资金必须在申购前足额存入资金账户，否则申购无效

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：I项，网上发行结束后，由中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记;III项，申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。

　　36.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括(　)等。

　　I.累计投标询价发行

　　Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行

　　Ⅲ.认购证发行

　　Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　考试网答案：A

　　考试网解析：12000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。

　　37.下列有关新股网上发行的表述中，错误的有(　)。

　　I.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

　　Ⅱ.网上发行既不经济，也不安全

　　Ⅲ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

　　Ⅳ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源;②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。

　　38.下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有(　)。

　　I.上市公司原有股东可以参与认购新发股份

　　Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十

　　Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定对象公开募集股份的特别规定还包括：发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　39.上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有(　)。

　　I.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

　　Ⅱ.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

　　Ⅲ.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化

　　Ⅳ.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

　　A.I、III B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、III

　　考试网答案：B

　　考试网解析：I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于上市公司公开发行新股的一般条件中对盈利能力的规定。

　　40.上市公司公开增发新股的发行对象可以包括(　)。

　　I.社会公众股东 Ⅱ.原有股东

　　Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.控股股东

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、IV

　　考试网答案：C

　　考试网解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

　　41.《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司上市之13起一年后，(　)控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。

　　I.转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制

　　Ⅱ.经控股股东申请

　　Ⅲ.经证券交易所同意

　　Ⅳ.经上市公司住所地址监员同意

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案：A

　　考试网解析：根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。

　　42.股价指数的编制方法有(　)。

　　I.简单算术股价指数 Ⅱ.加权股价指数

　　Ⅲ.修正股价指数 Ⅳ.平均股价指数

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.III、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：股票价格指数是将计算期的股票价格或市值与某一基期的股票价格或市值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。股价指数的编制方法包括简单算术股价指数和加权股价指数两类。

　　43.香港恒生流通综合指数系列包括(　)。

　　I.恒生流通综合指数

　　Ⅱ.恒生香港流通指数

　　Ⅲ.恒生中国内地流通指数

　　Ⅳ.恒生香港综合指数

　　A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、III D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：恒生流通综合指数系列由恒生流通综合指数、恒生香港流通指数和恒生中国内地流通指数组成，于2002年9月23日推出，以恒生综合指数系列为编制基础，与恒生综合指数相同，有200只成分股，并对成分股流通量作出调整。

　　44.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制(　)等证券指数，以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。

　　I.综合指数 Ⅱ.分类指数

　　Ⅲ.成份指数 Ⅳ.中小企业板指数

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　考试网答案：C

　　考试网解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　45.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：(　)。

　　I.不能成交者等待机会成交

　　Ⅱ.部分成交者则让剩余部分自动撤销

　　Ⅲ.部分成交者则让剩余部分继续等待

　　Ⅳ.能成交者予以成交

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案：B

　　考试网解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。

　　46.在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是(　)。

　　I.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　Ⅱ.同价位、同方向申报，按申报时序决定优先顺序

　　Ⅲ.申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定

　　Ⅳ.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　考试网答案：B

　　考试网解析："时间优先”的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

　　47.证券经纪商在收到客户委托后，应对(　)进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。

　　I.委托内容

　　Ⅱ.委托人身份

　　Ⅲ.委托买入的实际资金余额

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　考试网答案：B

　　考试网解析：在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　48.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是(　)。

　　I.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　　Ⅱ.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　　Ⅲ.每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

　　Ⅳ.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日

　　9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～

　　15：00;每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。另外，上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

　　49.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有(　)。

　　I.企业债现货 Ⅱ.国债逆回购

　　Ⅲ.国债现货 Ⅳ.可转换债券

　　A.I、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。基金和债券不征收印花税。

　　50.下列关于委托价格的说法，正确的有(　)。

　　I.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

　　Ⅱ.限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划

　　Ⅲ.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交

　　Ⅳ.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：I、Ⅳ两项，市价委托的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。Ⅱ、Ⅲ两项，限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，因此，限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。

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