2018证券从业资格考试金融市场基础知识复习试题（3）_第2页

　　16.目前，国际上股票发行制度的两种类型是(　)。

　　A.保荐制和注册制

　　B.审批制和核准制

　　C.审批制和注册制

　　D.核准制和注册制

　　考试网答案：D

　　考试网解析：股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。

　　17.股票发行监管制度的核心内容是(　)。

　　A.股票发行决定权的归属

　　B.股票发行方式选择权的归属

　　C.股票发行监督权的归属

　　D.股票发行定价权的归属

　　考试网答案：A

　　考试网解析：股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制;②核准制;③注册制。

　　18.申请股票在交易所上市，公司最近(　)应无重大违法行为。

　　A.2年 B.1年

　　C.3年 D.4年

　　考试网答案：C

　　考试网解析：根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件之一为公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　19.上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前(　)交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　A.20个

　　B.10个

　　C.30个

　　D.15个

　　考试网答案：A

　　考试网解析：除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

　　20.首次公开发行股票的发行条件不包括(　)。

　　A.发行人最近五年内主营业务没有发生重大变化

　　B.发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化

　　C.发行人最近三年内董事没有发生重大变化

　　D.发行人最近三年内实际管理人没有发生重大变化

　　考试网答案：A

　　考试网解析：我国《首次公开发行股票并上市管理办法》中规定，首次公开发行并上市的主体资格应满足发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。

　　21.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过(　)予以划转。

　　A.传真转账信息

　　B.通知场内交易员

　　C.通知证券经纪商

　　D.账面

　　考试网答案：D

　　考试网解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位， 采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

　　22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股(　)的平均值。

　　A.总体价格水平

　　B.经调整后的价格水平

　　C.价格水平

　　D.加权价格水平

　　考试网答案：B

　　考试网解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

　　23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为(　)。

　　A.拍卖竞价 B.连续竞价

　　C.集合竞价 D.招标竞价

　　考试网答案：B

　　考试网解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　24.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(　)所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　A.1分钟 B.4分钟

　　C.2分钟 D.5分钟

　　考试网答案：A

　　考试网解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　25.沪股通通过(　)设立的证券交易服务公司进行交易。

　　A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所

　　C.上海证券交易所

　　D.上海证券交易所或者香港联合交易所

　　考试网答案：B

　　考试网解析：沪股通是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由香港联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　26.公司股东依法享有(　)权利。

　　I.参与重大决策 Ⅱ.资产收益

　　Ⅲ.选择管理者 IV.日常经营

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　考试网答案：D

　　考试网解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，拥有的股东权是一种综合权利，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　27.下列股票类型和字母能对应的是(　)。

　　I.股权分置改革的复牌股：G股

　　Ⅱ.伦敦股：L股

　　Ⅲ.新股：N股

　　Ⅳ.新加坡股：S股

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　考试网答案： D

　　考试网解析：在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股”、“s股”、“L股”。此外，公司股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”。

　　28.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，其中(　)是股东名册的必备事项。

　　I.股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东可以卖出股票的日期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　考试网答案： B

　　考试网解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股票的日期。

　　29.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括(　)。

　　I.公司对现金的需要

　　Ⅱ.股东所处的地位

　　Ⅲ.法律方面的限制

　　Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案： D

　　考试网解析：普通股股东行使资产收益权的限制条件包括：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要;②其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。

　　30.下列关于无记名股票的说法中，正确的是(　)。

　　I.无记名股票发行时一般留有存根联

　　Ⅱ.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号、发行日期

　　Ⅲ.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名

　　Ⅳ.存根联分为两部分，一是股票的主体，记载公司的有关事项;另一部分是股息票

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　考试网答案： D

　　考试网解析：无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

　　无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：①股票的主体，记载了有关公司的事项;②股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。