2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(8)_第4页

　　23、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，不得有情形有(　)。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　Ⅱ.一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

　　Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、基金衍生工具的基本特征有(　)。

　　Ⅰ.跨期性

　　Ⅱ.杠杆性

　　Ⅲ.联动性

　　Ⅳ.不确定性或高风险性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、下列金融衍生工具中，其本身即为独立存在的金融合约的有(　)。

　　Ⅰ.期权合约

　　Ⅱ.期货合约

　　Ⅲ.互换交易合约

　　Ⅳ.可转换公司债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　26、根据基础工具的不同，金融衍生工具可划分为(　)。

　　Ⅰ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅱ.货币衍生工具

　　Ⅲ.利率衍生工具

　　Ⅳ.金融远期合约

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、金融互换的类别有(　)。

　　Ⅰ.货币互换

　　Ⅱ.利率互换

　　Ⅲ.股权互换

　　Ⅳ.信用违约互换

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　28、金融期货交易与金融远期交易的区别体现在(　)。

　　Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.标准化程度不同

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　29、下列情形中，期货交易所可以强行平仓的有(　)。

　　Ⅰ.交易所会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足

　　Ⅱ.会员或客户的持仓量超出规定的限额

　　Ⅲ.会员或客户违规

　　Ⅳ.期货交易出现涨跌停板、单边无连续报价等特别重大的风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　30、金融期货的基本功能有(　)。

　　Ⅰ.套期保值功能

　　Ⅱ.价格发现功能

　　Ⅲ.投机功能

　　Ⅳ.套利功能

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　31、金融期货与金融期权的区别主要体现在(　)。

　　Ⅰ.基础资产不同

　　Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同

　　Ⅲ.现金流转不同

　　Ⅳ.套期保值的作用与效果不同

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　32、关于可转换公司债券的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.当股票价格上涨时，可转换公司债券的持有人行使转换权比较有利

　　Ⅱ.可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，可将其列为期权类衍生产品

　　Ⅲ.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前，我国没有可转换债券

　　Ⅳ.可转换债券具有双重选择权的特征

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行可转换公司债券，应符合的条件有(　)。

　　Ⅰ.应具备健全的法人治理结构

　　Ⅱ.营利能力应具有可持续性

　　Ⅲ.上市公司的财务状况良好

　　Ⅳ.募集资金的数额和使用符合规定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　34、发行可转换公司债券的上市公司，其募集资金运用的数额和使用应当符合的规定有(　)。

　　Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量的20%

　　Ⅱ.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

　　Ⅲ.任何性质的公司，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

　　Ⅳ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、关于可交换公司债券的主要特征的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.可交换公司债券和其转股标的股分别属于不同的发行人

　　Ⅱ.可交换公司债券的标的为母公司所持有的子公司股票，为存量股

　　Ⅲ.发行可交换公司债券一般并不增加其上市子公司的总股本，但在转股后会提高母公司对子公司的持股比例

　　Ⅳ.可交换公司债券给筹资者提供了一种低成本的融资工具

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　36、发行可交换公司债券的，预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有(　)。

　　Ⅰ.该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元

　　Ⅱ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8%

　　Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺

　　Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　37、信贷资产证券化业务的参与者主要有(　)。

　　Ⅰ.发起机构

　　Ⅱ.受托机构

　　Ⅲ.信用增级机构

　　Ⅳ.贷款服务机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　38、按照信托合同的约定，信贷资产证券化的受托机构应当履行的职责有(　)。

　　Ⅰ.发行资产支持证券

　　Ⅱ.管理信托财产

　　Ⅲ.持续披露信托财产和资产支持证券信息

　　Ⅳ.依照信托合同约定分配信托利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39、关于信贷资产证券化的贷款服务机构的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构

　　Ⅱ.贷款服务机构的证券化资产应当单独设账，与贷款服务机构自身的信贷资产分开管理

　　Ⅲ.贷款服务机构的不同信贷资产证券化交易中的证券化资产应当分别记账、分别管理

　　Ⅳ.贷款服务机构根据与受托机构签署的贷款服务合同，收取证券化资产的本金、利息和其他收入，并及时、足额转入受托机构在资金保管机构开立的资金账户

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要有(　)。

　　Ⅰ.商业银行开发的各类结构化理财产品

　　Ⅱ.股票价格指数

　　Ⅲ.在交易所市场上市交易的各类结构化票据

　　Ⅳ.金融远期合约

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　41、根据国际清算银行的金融衍生工具统计报告，可以得到的结论有(　)。

　　Ⅰ.金融衍生工具以场外交易为主

　　Ⅱ.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

　　Ⅲ.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多，但是，在交易所市场上则正好相反

　　Ⅳ.金融危机发生后，衍生品交易的增长趋势、市场结构和品种结构发生了较大变化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　42、金融衍生工具市场的功能有(　)。

　　Ⅰ.价格发现功能

　　Ⅱ.风险管理功能

　　Ⅲ.套期保值功能

　　Ⅳ.投机获利功能

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　43、目前，我国银行柜台衍生工具市场所涉及的交易有(　)。

　　Ⅰ.远期结售汇交易

　　Ⅱ.外汇远期与掉期交易

　　Ⅲ.嵌入式金融衍生品的交易

　　Ⅳ.利率衍生品交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ