2018年证券从业资格考试金融市场基础知识专项训练题(8)_第4页

　　15、股票包销可分为(　)。

　　Ⅰ.股票承销

　　Ⅱ. 全额包销

　　Ⅲ. 余额包销

　　Ⅳ.股票代销

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　16、股票初始登记包括(　)。

　　Ⅰ. 首次公开发行登记

　　Ⅱ. 增发新股登记

　　Ⅲ. 送股登记

　　Ⅳ. 配股登记

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、按交易场所划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ. 人民币普通股票账户

　　Ⅱ. 人民币特种股票账户

　　Ⅲ. 上海证券账户

　　Ⅳ. 深圳证券账户

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、开立证券账户应坚持的原则有(　)。

　　Ⅰ.及时性

　　Ⅱ.安全性

　　Ⅲ. 合法性

　　Ⅳ. 真实性

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　19、我国对于即将推行的证券期货交易，将实行以下基本规则(　)。

　　Ⅰ. 保证金交易规则

　　Ⅱ. 当日无负债结算规则

　　Ⅲ. 强制平仓规则

　　Ⅳ. 逐日盯市规则

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、根据委托价格限制，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ. 市价委托

　　Ⅱ. 限价委托

　　Ⅲ. 停止损失委托

　　Ⅳ. 停止损失限价委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、目前，我国股票市场上客户只能采用(　)的方式来委托会员买卖证券。

　　Ⅰ. 限价委托

　　Ⅱ. 市价委托

　　Ⅲ. 停止损失委托

　　Ⅳ. 停止损失限价委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　22、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)。

　　Ⅰ. 9：15～9：25为开盘集合竞价时间

　　Ⅱ. 9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间

　　Ⅲ. 14：57～15：00为收盘集合竞价时间

　　Ⅳ. 9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　23、一般来说，做市商必须具备的条件是(　)。

　　Ⅰ. 具有雄厚的资金实力

　　Ⅱ. 具有管理商品库存的能力

　　Ⅲ. 要有准确的报价能力

　　Ⅳ. 要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行的审查包括(　)。

　　Ⅰ.验证

　　Ⅱ.审单

　　Ⅲ.查验资金

　　Ⅳ.查验证券

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、非交易过户是指符合法律规定和程序的因(　)等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更。

　　Ⅰ.继承

　　Ⅱ.赠与

　　Ⅲ.财产分割

　　Ⅳ.法院判决

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、证券委托的形式包括(　)。

　　Ⅰ.柜台委托

　　Ⅱ.电话委托

　　Ⅲ.网上委托

　　Ⅳ.传真委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、中证指数有限公司的指数包括(　)。

　　Ⅰ.沪深300指数

　　Ⅱ.中证规模指数

　　Ⅲ.恒生指数

　　Ⅳ.上证综合指数

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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