2018年证券从业资格考试金融市场基础知识专项训练题(5)_第4页

　　34、1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。

　　A.龙烟铁矿公司

　　B.上海众业公所

　　C.上海股份公所

　　D.轮船招商局

　　35、纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指( )。

　　A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

　　B.第二次世界大战后至20世纪60年代

　　C.1929～1933年

　　D.从20世纪70年代开始至今

　　36、在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券登记结算机构

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　　37、2007年，( )与泛欧证券交易所合并组建纽交所——泛欧证交所公司。

　　A.东京证券交易所

　　B.多伦多证券交易所

　　C.悉尼期货交易所

　　D.纽约证券交易所(NYSE)

　　38、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

　　A.低风险证券

　　B.高风险证券

　　C.风险证券

　　D.无风险证券

　　39、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A.6%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.l5%

　　40、1993年9月，我国财政部首次在( )发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。

　　A.英国

　　B.日本

　　C.美国

　　D.德国

　　41、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由( )受理有关申请。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　42、证券的基本功能不包括( )。

　　A.筹资一投资功能

　　B.规避风险功能

　　C.资本配置功能

　　D.定价功能

　　43、( )的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

　　A.基金市场

　　B.有形市场

　　C.无形市场

　　D.衍生产品市场

　　44、按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　45、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　46、截至2010年年底，分别有( )家内地证券公司、12家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。

　　A.5

　　B.8

　　C.15

　　D.18

　　47、根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过( )。

　　A.1/3

　　B.1/5

　　C.1/6

　　D.1/7