2018年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题(6)_第5页

　　33[单选题] 证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　34[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　参考答案：B

　　参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　35[单选题] 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )。

　　A.品种结构

　　B.上市公司规模

　　C.层次结构

　　D.交易场所结构

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场按交易场所结构划分，可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分，可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

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　　36[单选题] 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

　　A.信息披露

　　B.风险控制

　　C.管理

　　D.信息查询

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

　　37[单选题] 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入( )倍以上( )倍以下的罚款。

　　A.1：5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关责令改正，情节较重的，处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　38[单选题] 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　39[单选题] 根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　40[单选题] 下列关于监事会的说法，正确的是( )。

　　A.有限责任公司设监事会，其成员不得少于5人

　　B.监事的任期每届为4年

　　C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会

　　D.监事会中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定

　　参考答案：C

　　参考解析：有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，故A项说法错误。监事的任期每届为3年，故B项说法错误。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定，故D项说法错误。