2018年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题(6)_第3页

　　17[单选题] 《期货交易管理条例》所称期货交易，是指采用( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　A.公开的交易方式

　　B.公开的集中交易方式

　　C.非公开的集中交易方式

　　D.公开的分散交易方式

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第二条的规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　18[单选题] 证券公司风险覆盖率不得低于( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。

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　　19[单选题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.10万元以上100万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　20[单选题] 违反《人民共和国证券法》的规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：违反《人民共和国证券法》的规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　21[单选题] 下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A.负责基金投资于证券的清算交割

　　B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。A项属于基金托管人的义务。

　　22[单选题] 按照《人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应( )。

　　A.严重警告

　　B.撤销基金从业资格

　　C.市场禁入

　　D.行政拘留

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第一百二十一条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。

　　23[单选题] 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A.当日

　　B.第二日

　　C.一周内

　　D.一个月内

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　24[单选题] 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。

　　A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　B.审议批准监事会或者监事的报告

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.聘任或解聘公司总经理

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司股东会的职权包括：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会或执行董事的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;修改公司章程。