(10)普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括()。
Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本
Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括：①股份公司只能用留存收益支付红利。②红利的支付不能减少其注册资本。③公司在无力偿债时不能支付红利。
(11)在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为()。
Ⅰ.不可赎回优先股
Ⅱ.可转换优先股
Ⅲ.可赎回优先股
Ⅳ.不可转换优先股
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
(12)国家股从资金来源上看，主要有()。
Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产
Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产
Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资
Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】国家股从资金来源上看，主要有三个方面：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
(13)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。
Ⅰ.流通股
Ⅱ.非流通股
Ⅲ.普通股
Ⅳ.优先股
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案：A】
【解析】股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。
(14)股票发行的定价方式有()。
Ⅰ.协商定价方式
Ⅱ.上网竞价方式
Ⅲ.询价方式
Ⅳ.招标定价方式
A)Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【参考答案：D】
【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。
(15)根据委托时效限制分类的委托指令有()。
Ⅰ.当日委托
Ⅱ.整数委托
Ⅲ.市价委托
Ⅳ.开市委托
A)Ⅰ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：A】
【解析】委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
(16)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。
Ⅰ.口头报价
Ⅱ.书面报价
Ⅲ.电脑报价
Ⅳ.电话报价
A)Ⅱ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
(17)从数量角度看，证券买卖委托包括()。
Ⅰ.市价委托
Ⅱ.限价委托
Ⅲ.整数委托
Ⅳ.零数委托
A)Ⅰ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ
D)Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍;后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。
(18)填写证券名称的方法有()。
Ⅰ.全称
Ⅱ.简称
Ⅲ.缩写
Ⅳ.代码
A)Ⅱ、Ⅲ
B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：B】
【解析】填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。
(19)股票价格指数的编制步骤包括()。
Ⅰ.选定某基期并计算基期平均股价或市值
Ⅱ.计算计算期平均股价或市值并作必要修正
Ⅲ.选择样本股
Ⅳ.指数化
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】股价指数的编制分为四步：①选择样本股。②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。④指数化。
(20)国际证券市场上著名的股价指数有()。
Ⅰ.NASDAQ综合指数
Ⅱ.日经225股价指数
Ⅲ.金融时报证券交易所指数
Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数
A)Ⅰ、Ⅳ
B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案：D】
【解析】国际主要股票市场的价格指数包括道·琼斯工业股价平均数、金融时报证券交易所指数(FTSE100指数)、日经225股价指数和NASDAQ综合指数。
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