2018年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习试题及答案一_第2页

　　第14题单选

　　基础货币等于通货和( )的总和。

　　A.准备金

　　B.活期存款

　　C.定期存款

　　D.企业存款

　　参考答案：A

　　参考解析： 货币供给等于通货(即流通中的现金)和活期存款的总和;而基础货币等于通货和准备金的总和。

　　第15题单选

　　可转换债券的回售条件一般是( )。

　　A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格

　　B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

　　C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度

　　D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

　　参考答案：C

　　参考解析： 可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

　　第16题单选

　　2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。

　　A.0

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　参考答案：C

　　参考解析：从2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰的税率征收，对受让方不再征收，刘先生应当缴纳的印花税为500000×1‰=500(元)。

　　第17题单选

　　证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。

　　A.自销

　　B.助销

　　C.包销

　　D.代销

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券承销业务可采取包销或代销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　第18题单选

　　中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。

　　A.套期保值

　　B.投融资

　　C.公开市场

　　D.营利性

　　参考答案：C

　　参考解析： 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

　　第19题单选

　　回购交易通常情况下只有( )小时，是一种超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：D

　　参考解析： 回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。

　　第20题单选

　　若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融衍生工具具有杠杆性，其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。

　　第21题单选

　　( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券服务机构

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　第22题单选

　　下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。

　　A.波及范围广

　　B.干扰程度浅

　　C.作用机制复杂

　　D.股价波动幅度较大

　　参考答案：B

　　参考解析： 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点包括：波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。

　　第23题单选

　　证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。

　　A.理财产品

　　B.有价证券

　　C.企业债券

　　D.基金份额

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　第24题单选

　　既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.资产评估事务所

　　D.投资咨询公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。

　　第25题单选

　　QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。

　　A.证券市场

　　B.基金市场

　　C.信托市场

　　D.房地产市场

　　参考答案：A

　　参考解析： QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。