2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（6）_第3页

　　41[单选题] 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(　　)。

　　A.其他基金份额

　　B.一篮子股票

　　C.股票和债券

　　D.现金

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

　　42[单选题] 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用(　　)弥补亏损。

　　A.累积利润

　　B.销售收入

　　C.当年利润

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

　　43[单选题] 在伦敦上市的外资股被称为(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　参考答案：D

　　参考解析：在伦敦上市的外资股被称为L股。

　　44[单选题] (　　)是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量的同种债券的交易行为。

　　A.质押式回购

　　B.买断式回购

　　C.债券逆回购

　　D.约定式回购

　　参考答案：B

　　参考解析：买断式回购是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量的同种债券的交易行为。

　　45[单选题] 票据市场的交易以(　　)交易为主。

　　A.转贴现

　　B.回购

　　C.银行承兑汇票交易

　　D.投资

　　参考答案：C

　　参考解析：票据市场的交易品种包括转贴现和回购，以银行承兑汇票交易为主。

　　46[单选题] 关于股票基金，下列描述正确的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;B项，股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值;C项，按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

　　47[单选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

　　48[单选题] 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到(　　)开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　A.中国结算公司或其开户代理机构

　　B.中国证监会

　　C.上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　49[单选题] 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金的(　　)特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.严格监管

　　参考答案：A

　　参考解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　50[单选题] 用风险对冲策略管理风险的关键问题在于(　　)的确定。

　　A.对冲时间

　　B.对冲比率

　　C.对冲数量

　　D.对冲金额

　　参考答案：B

　　参考解析：用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。