2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（5）_第2页

　　21[单选题] 金融市场的主要参与者不包括(　　)。

　　A.政府部门

　　B.金融机构

　　C.公益组织

　　D.个人

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、企业和居民。

　　22[单选题] 只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与(　　)一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其(　　)的。

　　A.实际价值账面价值

　　B.实际价值内在价值

　　C.账面价值账面价值

　　D.账面价值内在价值

　　参考答案：C

　　参考解析：只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其账面价值的。

　　23[单选题] 国内金融市场与国际金融市场的划分依据是(　　)。

　　A.空间范围

　　B.地域范围

　　C.国家政策制度

　　D.市场制度

　　参考答案：D

　　参考解析：实际上，国内金融市场与国际金融市场的划分依据，在表层上似乎表现为空间范围的不同，而其实质则在于市场制度的差异。

　　24[单选题] 所谓集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是(　　)在该时段结束时进行的竞价方式。所以集合竞价方式下只有一个成交价格，集合竞价的所有交易以同一价格成交。

　　A.分别

　　B.集中起来

　　C.随机

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。所以集合竞价方式下只有一个成交价格，集合竞价的所有交易以同一价格成交。

　　25[单选题] 股票增发是已上市的公司通过向指定投资者(定向增发)或不特定的投资者(公开增发)(　　)募集资金的融资方式。

　　A.额外发行股份

　　B.低价发行股份

　　C.高价发行股份

　　D.以上都不对

　　参考答案：A

　　参考解析：股票增发是已上市的公司通过向指定投资者(定向增发)或不特定的投资者(公开增发)额外发行股份募集资金的融资方式，发行价格一般为发行前某一阶段的平均价的某一比例。

　　26[单选题] 不属于商业银行创造存款货币的主要制约因素有(　　)。

　　A.法定存款准备金率

　　B.社会经济水平

　　C.提现率

　　D.超额准备金率

　　参考答案：B

　　参考解析：商业银行创造存款货币的主要制约因素有三个：(1)法定存款准备金率。(2)提现率。(3)超额准备金率。

　　27[单选题] 股东大会的一般决议，必须获得出席会议的股东所持表决权过(　　)通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：B

　　参考解析：股东大会的一般决议，必须获得出席会议的股东所持表决权过半数通过。

　　28[单选题] (　　)是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　A.操作风险

　　B.经营风险

　　C.投资风险

　　D.财务风险

　　参考答案：A

　　参考解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　29[单选题] 交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.大户报告制度

　　C.断路器制度

　　D.强行平仓制度

　　参考答案：B

　　参考解析：大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　30[单选题] 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币(　　)。

　　A.60亿元

　　B.50亿元

　　C.40亿元

　　D.30亿元

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。

　　31[单选题] 基金托管人应当履行的具体职责不包括(　　)。

　　A.安全保管基金财产

　　B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　D.对基金财务会计报告、月度和年度基金报告出具意见

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定： (1)安全保管基金财产;

　　(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

　　(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

　　(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

　　(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

　　(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

　　(9)按照规定召开基金份额持有人大会;

　　(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

　　(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　32[单选题] 远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　参考答案：D

　　参考解析：债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

　　33[单选题] (　　)是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.商业银行柜台债券市场

　　D.银行间市场

　　参考答案：D

　　参考解析：由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　34[单选题] 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　　)内选任新基金管理人。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.1年半

　　参考答案：B

　　参考解析：公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。

　　35[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来(　　)，因此，它的价值取决于(　　)的大小。

　　A.实际收益未来收益

　　B.实际收益目前收益

　　C.预期收益未来收益

　　D.预期收益目前收益

　　参考答案：C

　　参考解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　36[单选题] 中国证监会自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　37[单选题] 银行间质押式回购利率，主要是以(　　)回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　参考答案：A

　　参考解析：银行间质押式回购利率，主要是以7天回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　38[单选题] 中小企业私募债投资者上限为(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　39[单选题] 下列选项中，不属于场内交易市场的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　参考答案：D

　　参考解析：资本市场由场内市场和场外市场两部分构成。其中由场内市场的主板(含中小板)、创业板(二板)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(新三板)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。

　　40[单选题] 记账式国债利率招标时，标位变动幅度为(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　参考答案：A

　　参考解析：记账式国债利率招标时，标位变动幅度为0.01%。