2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（3）_第6页

　　91[单选题] 机构间私募产品报价与服务系统对(　　)发放。

　　Ⅰ.期货公司

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.私募基金

　　Ⅳ.个人投资者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：报价系统定位于机构问市场。报价系统参与人为证券公司、基金公司、期货公司、私募基金等金融机构和专业投资机构，不直接对个人投资者开放。

　　92[单选题] 金融风险管理方法一般分为控制法和财务法，控制法的主要方式有(　　)。

　　Ⅰ.避免风险Ⅱ.分散风险

　　Ⅲ.风险补偿Ⅳ.控制损失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：控制法。在金融风险损失发生之前，使用各种控制工具，力求消除各种隐患，减少金融风险发生的因素，将损失后果降至最低。控制法的主要方式有避免风险、控制损失和分散风险。

　　93[单选题] 我国《公司法》规定，公司股东应当(　　)，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

　　Ⅰ.遵守法律Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.尊重惯例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。

　　94[单选题] 下列关于金融风险说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.金融风险是在金融活动过程中产生和发展的

　　Ⅱ.金融风险是一个动态过程

　　Ⅲ.金融风险有很强的传导性

　　Ⅳ.金融风险通过特定的传导机制积累加剧后可能会引发一轮金融危机

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融风险是在金融活动过程中产生和发展的，它是一个动态过程，并且有很强的传导性。金融风险通过特定的传导机制积累加剧后可能会引发一轮金融危机。

　　95[单选题] 公司(企业)直接融资活动主要有(　　)方式。

　　Ⅰ.股票融资

　　Ⅱ.债券融资

　　Ⅲ.贷款

　　Ⅳ.私募基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中只有股份有限公司才能发行股票。公司(企业)直接融资活动主要有股票融资和债券融资两种方式。

　　96[单选题] 可交换公司债券的主要条款包括(　　)等。

　　Ⅰ.期限Ⅱ.定价

　　Ⅲ.赎回Ⅳ.回售

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：可交换公司债券的主要条款包括期限、定价、赎回与回售等。

　　97[单选题] 在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括(　　)。

　　Ⅰ.客户之间达成的交易Ⅱ.交易商之间达成的交易

　　Ⅲ.发行人与交易商达成的协议Ⅳ.交易商与客户达成的交易

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在固定收益电子平台实现的成交，清算模式有两种：交易商之间达成的交易和交易商与客户达成的交易。交易商之间达成的交易，仍由中国证券登记结算有限责任公司作为中央对手方与交易商进行日终净额结算;交易商与客户达成的交易实行纯券交割的全额结算。

　　98[单选题] 与金融现货交易相比，金融期货的特征有(　　)。

　　Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易目的不同

　　Ⅲ.交易价格的含义不同Ⅳ.交易方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：交易对象不同;交易目的不同;交易价格的含义不同;交易方式不同;结算方式不同。

　　99[单选题] 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，即(　　)。

　　Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

　　Ⅱ.净资产不低于1000万元的单位

　　Ⅲ.个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

　　Ⅳ.投资运作过程中私募基金应该设立托管人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：第一，净资产不低于1000万元的单位。第二，个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。此外，私募基金在发行过程中不得利用电视、讲座等方式向不特定对象推介宣传，投资运作过程中私募基金应该设立托管人，不得进行利益输送、挪用基金，不得内幕交易、操纵市场。

　　100[单选题] 下列关于信用违约互换说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.信用违约互换是将参照资产的信用风险从信用保障买方转移给信用卖方的交易

　　Ⅱ.信用违约互换是国外债券市场中最常见的信用衍生品

　　Ⅲ.在信用违约互换交易中，希望规避信用风险的一方称为信用保护购卖方

　　Ⅳ.在信用违约互换交易中，希望规避信用风险的一方称为信用保护购买方

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：信用违约互换是将参照资产的信用风险从信用保障买方转移给信用卖方的交易。信用违约互换是国外债券市场中最常见的信用衍生品。在信用违约互换交易中，希望规避信用风险的一方称为信用保护购买方，向风险规避方提供信用保护的一方称为信用保护出售方，愿意承担信用风险。