2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（2）_第6页

　　91[单选题] 目前，中国已基本形成了(　　)共存的金融市场体系。

　　Ⅰ.资本市场

　　Ⅱ.货币市场

　　Ⅲ.外汇市场

　　Ⅳ.黄金市场

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：目前，中国已基本形成了货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场共存的金融市场体系。

　　92[单选题] 我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的(　　)，从而降低系统性风险。

　　Ⅰ.准确性Ⅱ.及时性

　　Ⅲ.完整性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国股票市场信息质量不高和监管执法不严有关，必须从完善信息披露的监管体制，提高上市公司信息披露的准确性、及时性、完整性，从而降低系统性风险。

　　93[单选题] 公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合《公司法》第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

　　Ⅱ.发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产

　　Ⅲ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策

　　Ⅳ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市，除应当符合《公司法》第76条关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合以下条件：(1)发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司;(2)发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产;(3)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策;(4)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　94[单选题] 股份回购通常采用的方法包括(　　)。

　　Ⅰ.公司像普通投资者一样在二级市场上按股票当前市场价格购买自己的股票

　　Ⅱ.要约回购

　　Ⅲ.目标回购

　　Ⅳ.股票回购

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股份回购通常采用以下三种方法：第一，公司像普通投资者一样在二级市场上按股票当前市场价格购买自己的股票。在这种公开市场回购中，公司无须披露其购买身份。第二，要约回购。公司向所有股东宣布将以某一价格回购一定数量的股票。第三，目标回购。公司向特定股东回购一定数量的股票，此种方式下的股票回购的价格要低一些，法律费用也较低，此外还可以避免对管理层不利的收购兼并。

　　95[单选题] 股权质押贷款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的(　　)的股权作为质押物向银行申请贷款。

　　Ⅰ.某上市公司Ⅱ.非上市股份有限公司

　　Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.合伙公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股权质押贷款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的某上市公司、非上市股份有限公司、有限责任公司的股权作为质押物向银行申请贷款。

　　96[单选题] 根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，期货交易过程中，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证监会报告的情形有(　　)。

　　Ⅰ 期货交易出现涨跌停板单边无连续报价

　　Ⅱ 遇到企业长假

　　Ⅲ 交易所认为市场风险明显变化

　　Ⅳ 交易所认为必要的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：①期货交易出现涨跌停板单边无连续报价;②遇国家法定长假;③交易所认为市场风险明显变化;④交易所认为必要的其他情形。

　　97[单选题] 选择性货币政策工具包括(　　)。

　　Ⅰ 消费货币控制 Ⅱ 不动产信用控制

　　Ⅲ 优惠利率 Ⅳ 预缴进口保证金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 选择性货币政策工具主要有：消费信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制、优惠利率、预缴进口保证金。

　　98[单选题] 根据投资目标的不同，可以将基金分为(　　)。

　　Ⅰ 增长型基金 Ⅱ 平衡型基金

　　Ⅲ 货币市场基金 Ⅳ 收入型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　99[单选题] 我国信托投资公司的主要业务包括(　　)。

　　Ⅰ 代理资产保管 Ⅱ 股票交易 Ⅲ 经济咨询 Ⅳ 证券发行以及投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 信托投资公司是一种以受托人的身份，代人理财的金融机构。它与银行信贷、保险并称为现代金融业的三大支柱。我国信托投资公司的主要业务是：经营资金和财产委托、代理资产保管、金融租赁、经济咨询、证券发行以及投资等。

　　100[单选题] 股票的价格分为(　　)。

　　Ⅰ 理论价格 Ⅱ 账面价格 Ⅲ 市场价格 Ⅳ 清算价格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 股票的价格包括股票的理论价格和股票的市场价格。