2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题（1）_第3页

　　41[单选题] 关于债券与股票的区别，下列说法错误的是(　　)。

　　A.债券是债权凭证，只有收取利息和本金的权利，无权参与公司决策

　　B.股票的发行主体有中央政府、金融机构、企业等

　　C.股票的收益不确定，主要是由公司的经营状况来决定的，收益包括股息、红利及资本利得

　　D.股票的风险比债券大

　　参考答案：B

　　参考解析： 债券的主要发行主体有中央政府、金融机构、企业等。股票的发行主体只有股份有限公司才能发行。

　　42[单选题] (　　)，中国人民银行发布《中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　参考答案：B

　　参考解析： 2006年2月9日，中国人民银行发布《中国人民银行关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生。

　　43[单选题] 证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情况是(　　)。

　　A.该公司的股票交易发生小幅波动

　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

　　C.上市公司依据上市协议提出复牌申请

　　D.证券交易所认为不必要时

　　参考答案：B

　　参考解析：如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：①该公司的股票交易发生异常波动;②有投资者发出收购该公司股票的公开要约;③上市公司依据上市协议提出停牌申请;④中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。

　　44[单选题] 下列属于影响债券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债券的变现能力

　　参考答案：D

　　参考解析： 影响债券期限的主要因素有：资金使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。

　　45[单选题] 开立证券账户应坚持的原则是(　　)。

　　A.合理性和真实性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真实性

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　46[单选题] 证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券韵机构投资者合计不得超过200人。

　　47[单选题] 上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是(　　)。

　　A.对手方最优价格申报

　　B.最优5档即时成交剩余撤销申报

　　C.最优5档即时成交剩余转限价申报

　　D.全额成交或撤销申报

　　参考答案：B

　　参考解析：《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：最优5档即时成交剩余撤销申报和最优5档即时成交剩余转限价申报，以及上海证券交易所规定的其他方式。 《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报;本方最优价格申报;最优5档即时成交剩余撤销申报;即时成交剩余撤销申报;全额成交或撤销申报;深圳证券交易所规定的其他类型。

　　48[单选题] 证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括(　　)。

　　A.投资目的

　　B.持仓情况

　　C.损益情况

　　D.个人家庭情况

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

　　49[单选题] 我国多层次资本市场架构基本形成的标志是(　　)。

　　A.全国统一的外汇市场形成

　　B.上海黄金交易所成立

　　C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”规划

　　参考答案：C

　　参考解析：2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所。至此，我国多层次资本市场架构基本形成。

　　50[单选题] 下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是(　　)。

　　A.货币市场基金每周五进行分配时，不分配周六和周日的利润

　　B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益

　　C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益

　　D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

　　参考答案：D

　　参考解析：《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。 具体而言，货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六和周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六和周日的利润。