2018年证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题（10）_第3页

　　71以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下( )的特点。

　　Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩

　　Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩

　　Ⅲ.风险资本准备与净资本水平动态挂钩

　　Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A解析：以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下特点：(1)公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩;(2)公司业务规模与风险资本动态挂钩;(3)风险资本准备与净资本水平动态挂钩。

　　72全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，从( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　Ⅰ全球的风险管理体系

　　Ⅱ全面的风险管理范围

　　Ⅲ全新的风险管埋方法

　　Ⅳ全员的风险管理文化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C解析：全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，从全球的风险管理体系、全面的风险管理范围、全新的风险管埋方法、全员的风险管理文化、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　73普通股股东享有的基本权利为( )

　　Ⅰ转让股票

　　Ⅱ了解公司生产经营关键技术

　　Ⅲ资产收益权和剩余财产分配权

　　Ⅳ公司重大决策参与权

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：转让股票是其他权利，不属于基本权利。

　　74我国证券业的自律性组织主要包括( )

　　Ⅰ证券公司

　　Ⅱ证券交易所

　　Ⅲ证券业协会

　　Ⅳ证监会

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：证券公司属于中介机构，证监会属于监督管理机构。

　　75按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　Ⅰ保证最高收益型产品

　　Ⅱ非收益保证型产品

　　Ⅲ保证适中收益型产品

　　Ⅳ收益保证型产品

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　B解析：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

　　76、深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的( )指标。

　　I.发行数量

　　II.流通市值

　　III.流动性

　　IV.成交金额

　　I、II

　　I、III

　　II、IV

　　III、IV

　　C深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金额指标。

　　77、下列属于中证规模指数的是( )。

　　I.中证100指数

　　II.中证300指数

　　III.沪深300指数

　　IV.中证500指数

　　I、II、III

　　I、III、IV

　　I、IV

　　II、III

　　C中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。

　　78、关于证券公司次级债务的说法，正确的是( )。

　　I.分为长期次级债和短期次级债务

　　II.证券公司介入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务

　　III.借入期限在3个月以上(含3个月)2年以下(不含2年)的次级务为短期次级债务

　　IV.短期次级债务不计入净资本

　　I、II、III、IV

　　I、III、IV

　　I、II、III

　　II、III、IV

　　A证券公司次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司介入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务;借入期限在3个月以上(含3个月)2年以下(不含2年)的次级务为短期次级债务。

　　79、公司债券与企业债券的区别在于( )。

　　I.企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会

　　II.企业债券的发行采用核准制，公司债券的发行采用审批制或注册制

　　III.企业债券较多采用担保的方式，公司债券不强制担保，引用了信用评级方式

　　IV.企业债券利率由发行人通过市场询价确定

　　I、II、III

　　I、III

　　III、IV

　　I、II、III、IV

　　B公司债券与企业债券的区别在于：

　　(1)企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会

　　(2)企业债券的发行采用审批制或注册制，公司债券的发行采用核准制

　　(3)企业债券较多采用担保的方式，公司债券不强制担保，引用了信用评级方式

　　(4)企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的40%，公司债券的利率由发行人通过市场询价确定。

　　80、外汇风险的特征包括( )。

　　I.累积性

　　II.或然性

　　III.不确定性

　　IV.相对性

　　I、III、IV

　　I、II、IV

　　II、III、IV

　　I、II、III

　　C外汇风险具有或然性、不确定性、相对性三大特征。累积性属于宏观经济风险的特征。