2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（9）_第4页

　　31我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )。

　　A.A股与B股 B.B股 C.A股 D.H股

　　C解析：我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。

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　　( )是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场 B.创业板市场 C.中小板市场 D.第四版市场

　　B解析：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　33基金托管费通常按( )的一定比率提取。

　　A.基金总收益 B.基金资产市值 C.基金资产总值 D.基金资产净值

　　D解析：基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　34( )是股票最基本的特征。

　　A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.参与性

　　A解析：收益性是股票最基本的特征。

　　35短期融资券的最长期限不超过( )天.

　　A.365 B.270 C.180 D.90

　　A解析：短期融资券的最低期限不超过365天。

　　超短期融资券的期限为270天(9个月)。

　　36.以下关于可转换公司债券说法错误的是()。

　　A. 一般采用股票交割方式

　　B. 上市公司再融资方式之一

　　C. 适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

　　D. 一般附有转股价向下修正条款

　　正确答案：C

　　解析：可交换债券适用法规是《公司债券发行与交易管理办法》，侧重于债券融资;可转换公司债券适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，更接近于股权融资。

　　37.营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是()。

　　A. 售后服务

　　B. 售前服务

　　C. 售中服务

　　D. 预售服务

　　正确答案：B

　　解析：售前服务指营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务，主要包括向客户介绍证券基础知识、证券投资信息和投资者风险教育等证券专业资讯服务。

　　38.根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是()。

　　A. 商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　B. 商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

　　C. 人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　D. 商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

　　正确答案：A

　　解析：根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保险公司、证券公司。

　　39.证券公司对其分支机构的重点防范不包括()。

　　A. 越权经营

　　B. 预算失控

　　C. 规模失控

　　D. 道德风险

　　正确答案：C

　　解析：证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况;对分安机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。

　　40.中央汇金投资有限责任公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。

　　A. 企业债券

　　B. 政策性金融债

　　C. 政府支持机构债券

　　D. 中央政府债券

　　正确答案：C

　　解析：中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券，汇金债券被命名为政府支持机构债券。