2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（5）_第4页

　　31.上市公司股票的市场价格一般是指( )。

　　A. 股票二级市场交易价格

　　B. 股票的账面价值

　　C. 股票的票面价值

　　D. 股票的发行价格

　　正确答案：A

　　解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　32.相对于普通股票来说，优先股票的股息收益()，风险()。

　　A. 稳定，大

　　B. 不稳定，小

　　C. 稳定，小

　　D. 不稳定，大

　　正确答案：C

　　解析：对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。

　　33.股票的有效期与股份公司的存续期间一致，说明股票具有()。

　　A. 暂时性

　　B. 永久性

　　C. 不可转让性

　　D. 收益性

　　正确答案：B

　　解析：股票的有效期与股份公司的存续期间一致，说明股票具有永久性，除非公司回购股票，否则股票持有人不能将股票卖回公司。

　　34.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向( )提出监管处置建议。

　　A. 证券公司

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证监会

　　正确答案：D

　　解析：当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　35.股票是一种资本证券，属于( )。

　　A. 真实资本

　　B. 实物资本

　　C. 虚拟资本

　　D. 风险资本

　　正确答案：C

　　解析：股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　36.下列单位中，( )负责对从事证券交易所上市交易债券的资信评级业务进行监督管理。

　　A. 证监会

　　B. 银监会

　　C. 财政部

　　D. 人民银行

　　正确答案：A

　　解析：中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。

　　37.下列关于我国创业板的说法，错误的是( )。

　　A. 将发挥对高科技企业“助推器”的功能

　　B. 有效降低我国金融市场非系统性风险

　　C. 促进创业投资良性循环

　　D. 强化以市场为导向的资本约束机制

　　正确答案：B

　　解析：我国创业板的推出和发展，将发挥对高科技、高成长创业企业的“助推器”功能，为各类风险投资和社会资本提供风险共担、利益共享的进入和退出机制，促进创业投资良性循环，逐步强化以市场为导向的资源配置、价格发现和资本约束机制，提高我国资本市场的运行效率和竞争力。

　　38.关于委托指令中的有效期，下列说法错误的是( )。

　　A. 我国现行规定的委托期为当日有效

　　B. 委托有效期满，委托指令自然失效

　　C. 当日有效指从委托之时起至当日经纪商结束营业的时间内有效

　　D. 一般有当日有效与约定日有效两种

　　正确答案：C

　　解析：有效期是指委托指令的有效期间。如果委托指令未能成交或未能全部成交。证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效;约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。

　　39.公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 7

　　正确答案：C

　　解析：符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：①依法公开发行;②债权、债务关系确立并登记完毕;③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为;④实际发行额不少于人民币5亿元;⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

　　40.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是( )。

　　A. 降低企业所得税率

　　B. 增加财政盈余或降低赤字

　　C. 提高资本市场的印花税率

　　D. 发行国债

　　正确答案：C

　　解析：财政政策对股票价格的影响有四个方面：其一，通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。其二，通过调节税率影响企业利润和股息。提高税率，企业税负增加，税后利润下降，股息减少;反之，企业税后利润和股息增加。其三，干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。其四，国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。