2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（5）_第2页

　　11.融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于( )，当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

　　A. 90%

　　B. 130%

　　C. 150%

　　D. 110%

　　正确答案：B

　　解析：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十三条规定：融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经会员认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。

　　12.参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通( )。

　　A. 推荐类

　　B. 创设类

　　C. 代理交易类

　　D. 投资类

　　正确答案：D

　　解析：参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代理交易类和展示类。开通投资类业务权限的机构，可以在报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且可以通过报价系统办理签约、结算、支付等业务。

　　13.根据( )的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

　　A. 《证券投资基金法》

　　B. 《证券法》

　　C. 《证券公司监督管理办法》

　　D. 《公司法》

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第一百一十二条，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。

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　　14.合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为( )。

　　A. QDII

　　B. RQFII

　　C. FOF

　　D. QFII

　　正确答案：A

　　解析：合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

　　15.证券市场监管的( )原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。

　　A. 公平

　　B. 公开

　　C. 公正

　　D. 合理

　　正确答案：C

　　解析：证券市场监管的原则包括：①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则。其中“三公”原则中的公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

　　.()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

　　A. 董事长

　　B. 总经理

　　C. 监事

　　D. 董事会秘书

　　正确答案：D

　　解析：董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

　　17.编制股价指数选定基期时，通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某一方法计算这一天的样本股( )。

　　A. 平均总市值

　　B. 平均价格或总市值

　　C. 平均价格

　　D. 加权价格或总市值

　　正确答案：B

　　解析：选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某一种方法计算这一天的样本股平均价格或总市值。

　　18.一般来说，( )的快速发展，加剧了金融体系的竞争，提高了金融体系和资本市场的运行效率，激活了金融创新。

　　A. 个人投资者

　　B. 上市公司

　　C. 机构投资者

　　D. 中小企业

　　正确答案：C

　　解析：基金、信托及其他机构投资者的快速发展,加剧了金融体系的竞争,提高了金融体系和资本市场的运行效率,激活了金融创新。

　　19.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为()元人民币。

　　A. 0.001

　　B. 0.01

　　C. 0.05

　　D. 0.005

　　正确答案：A

　　解析：深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币，B股为0.01港元。

　　20.()是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

　　A. 固定收益证券综合电子平台

　　B. 综合协议交易平台

　　C. 大宗交易系统平台

　　D. 集中竞价交易系统

　　正确答案：B

　　解析：综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。综合协议交易平台在原大宗交易平台各项业务集中整合的基础上发展而来，是一个主要服务于机构投资者的交易平台。