2018年证券从业资格考试金融市场基础知识单项选择题（3）_第5页

　　41.根据《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是()资本。

　　A. 实物

　　B. 货币

　　C. 认购

　　D. 实缴

　　正确答案：D

　　解析：根据，，《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

　　42.沪港通于()正式启动。

　　A. 2014年11月10日

　　B. 2014年11月17日

　　C. 2014年11月15日

　　D. 2014年11月20日

　　正确答案：B

　　解析：沪港通于2014年11月17日正式启动。

　　43.金融市场通过利率的差异和上下波动，通过市场上优胜劣汰的竞争以及对有价证券价格的影响，能够引导资金流向最需要的地方，流向那些经营管理好、产品畅销、有发展前途的经济单位，这是说金融市场具有( )作用。

　　A. 有效地实施宏观调控

　　B. 灵活地调度和转化资金

　　C. 合理地分配和引导资金

　　D. 有效地动员筹集资金

　　正确答案：C

　　解析：金融市场通过利率的差异和上下波动，通过市场上优胜劣汰的竞争以及对有价证券价格的影响，能够引导资金流向最需要的地方，流向那些经营管理好、产品畅销、有发展前途的经济单位。从而有利于提高投资效益，实现资金在各地区、各部门、各单位间的合理流动，完成社会资源的优化配置。

　　44.下列关于股份变动认识错误的是()。

　　A. 当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股，由于稀释效应，有可能引起股价下降

　　B. 资本公积金是在公司的正常生产经营之外，由资本本身及其它原因形成的股东权利收入

　　C. 股票分割与合并，会改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　D. 原股东可以参与配股，也可以放弃配股权

　　正确答案：C

　　解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

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　　45.由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。

　　A. 资产支持证券

　　B. 商业银行次级债

　　C. 财务公司债券

　　D. 中央银行票据

　　正确答案：A

　　解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　46.优先股的股息率固定这一点与( )相似。

　　A. 期货

　　B. 普通股票

　　C. 期权

　　D. 债券

　　正确答案：D

　　解析：优先股的股息率固定这一点与债券相似。

　　47.股票市场价格的最直接影响因素是( )。

　　A. 宏观经济因素

　　B. 公司经营状况

　　C. 政治因素

　　D. 供求关系

　　正确答案：D

　　解析：股票市场价格的最直接影响因素是供求关系。

　　48.关于国债公开招标方式中的“混合式”招标，下列说法错误的是( )。

　　A. 标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或者是等于票面利率时，按面值承销

　　B. 高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

　　C. 高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

　　D. 低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销

　　正确答案：B

　　解析：“混合式”招标标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或者是等于票面利率时，按面值承销;高于票面利率一定数量以内的标位，按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销;标的为价格时，全场加权平均价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格，按发行价格承销;低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标价格承销。

　　49.证券投资者保护的最终措施之一为( )。

　　A. 投资者教育

　　B. 证券投资咨询

　　C. 证券稽查

　　D. 证券投资者保护基金

　　正确答案：D

　　解析：证券投资者保护的最终措施之一为证券投资者保护基金。

　　50.银行间债券交易不包括()。

　　A. 债券代持

　　B. 质押式回购

　　C. 现券买卖

　　D. 买断式回购

　　正确答案：A

　　解析：银行间债券市场的债券交易包括现券买卖和债券回购，其中债券回购分为质押式回购交易和买断式回购交易两种。